一位前秘书调查员几乎不是你通常的嫌疑人 - 彭博社

在10月3日，联邦检察官起诉并逮捕了六名与一起复杂且高度精密的股票欺诈有关的男子。被指控的参与者中有两名是有前科的罪犯。第三名是一名曾因证券监管机构的纪律处分而有记录的经纪人。但其中一名被告作为一个不太可能的被控诈骗犯而引人注目：詹姆斯·W·尼亚伦，曾是证券交易委员会的执法律师，曾负责调查该计划。

据《商业周刊》10月14日的报道，涉嫌的欺诈涉及虚假的外国账户以隐藏现金和非法发行数百万股公司股票。参与者试图人为地抬高两家公司的股票：ICIS管理集团公司，一家位于佛罗里达州灯塔角的汽车零部件批发商，以及综合环境系统公司，一家位于纽约西巴比伦的环境修复公司。

熟悉的面孔。前SEC调查员尼亚伦以25万美元的保释金获释，拒绝回应书面问题。然而，根据起诉书，他在1994年领导了对综合公司的调查，当时该公司名为综合资源技术公司，并“了解到那里存在大规模欺诈”。然而，尼亚伦在1995年离开SEC，作为“特别监管顾问”为综合公司工作。起诉书指出“他的角色是阻碍监管和其他揭露欺诈的努力。”SEC执法负责人威廉·R·麦克卢卡斯表示：“根据起诉书中所指控的内容，尼亚伦的行为令人震惊。这是对公众信任的最严重侵犯之一。”

尼亚伦于1988年加入SEC，进入丹佛地区办公室，此前他曾就读于阿拉巴马大学和阿拉巴马州的坎伯兰法学院，并作为独立执业律师工作。根据文件，1994年，尼亚伦开始寻找私营部门的工作。他接触了一家经纪公司，消息来源称该公司是Chatfield Dean & Co.，一家位于科罗拉多州恩格尔伍德的便士股票公司，当时正受到SEC的调查。为了拉近关系，尼亚伦据称与该公司的“主要目标”交往，并“披露非公开信息以帮助目标公司为SEC的行动辩护。”

同年，尼亚伦参与了对综合环境公司的调查。该公司由格兰特·R·柯蒂斯控制，他在1994年因银行欺诈被定罪；利奥·曼根曾因贩毒两次被判刑；而蒂莫西·H·马斯利的经纪人执照在1990年被国家证券交易商协会暂停。柯蒂斯、曼根和马斯利在起诉书中被指控欺诈。曼根的律师肯尼斯·I·维尔费尔表示他的客户已对指控不认罪。柯蒂斯的律师没有回复电话，马斯利仍在拘留中，无法联系。

到1995年初，SEC得知尼亚伦在Chatfield Dean活动中“广泛的不当行为”。在2月，被行政暂停后，他辞职。几周内，他加入了柯蒂斯集团。

该调查源于对CNBC评论员丹·多夫曼及其股票推广朋友唐纳德·凯斯勒可能违反证券法的联邦调查（BW--1995年11月6日）。8月29日，CNBC表示对多夫曼记录的内部审查显示没有违反证券法或网络政策。CNBC发言人表示多夫曼不会对新的起诉发表评论。在给《商业周刊》的信中，凯斯勒的律师尼古拉斯·M·德·费斯表示：“凯斯勒否认他在最近提交的起诉书中涉及任何不当行为。”

电视提升？10月3日的起诉书提到了两次“努力提高和维持ICIS和Comprehensive的股价”的内容。它指出，Masley和另一名被告Pedro Gomez向一名个人支付了60,000美元现金，以安排Comprehensive成为电视报道的主题。《商业周刊》了解到，起诉书中提到的个人是Kessler，而该报道是由Dorfman制作的，播出于1994年11月8日。Kessler否认他收到了60,000美元，但他确实表示他因各种服务收到了20,000股ICIS股票。前ICIS首席执行官Nick Morf声称Kessler告诉他，在1995年4月18日的Dorfman报道后，他通过出售Comprehensive股票赚了150,000美元。Gomez无法联系以获取评论。

助理美国检察官Mark P. Ressler拒绝评论Dorfman和Kessler是否在持续的调查中。但《商业周刊》了解到，Dorfman和Kessler仍然在政府的调查之中。Nearen的起诉可能并不是这项调查的结束。