美国最受追捕的经纪人？ - 彭博社

小投资者一直有充分的理由对试图操纵他们账户或用表现不佳的证券填充他们账户的不诚实股票经纪人保持警惕。但现在，他们可能还有另一个担忧的原因：一些股票经纪人可能也在接受贿赂。

在可能涉及经纪人被指控受贿的最大案件中，美国政府可能即将对数十名经纪人、股票推广者以及拉斯维加斯电信公司Teletek Inc.的一名前官员提出刑事欺诈指控。《商业周刊》了解到，预计的起诉书可能会指控该公司用现金和股票贿赂经纪人和推广者，以推动其股票。消息人士称，这些经纪人和推广者在美国各地的小公司工作，涉嫌在1991年至1996年间通过离岸账户收受贿赂。

冰山一角？消息人士表示，Teletek仅仅是经纪人贿赂潮的冰山一角。可能的起诉是在上个月纽约进行的一次大规模诱捕行动之后进行的，该行动中46人被捕，包括股票推广者和几家小公司的官员，他们被指控向假装成经纪人的FBI特工支付贿赂以推广证券。在九月份，证券交易委员会指控现已解散的佛罗里达州奥兰多的Atlantic Capital Corp.在一项股票推广计划中向七名经纪人支付近50万美元的贿赂，该计划非法获利260万美元。Atlantic Capital据说也与拉斯维加斯的调查有关。

在SEC通常将刑事案件移交给司法部的做法中，这次的特殊情况是SEC执法律师被任命为特别助理美国检察官，以起诉Teletek的调查。消息人士表示，原因之一是联邦当局认识到SEC的民事禁令在威慑复杂的证券欺诈艺术家方面往往无效。SEC助理首席诉讼顾问兼特别助理美国检察官布鲁斯·M·贝蒂戈尔表示，他“由于政策原因无法发表评论。”

与调查相关的消息人士表示，1995年5月离开Teletek担任总裁兼首席执行官的迈克尔·斯旺是调查的中心，该调查于1994年1月正式启动。据信，现任管理层不会在任何起诉书中被提及。关于可能的起诉，斯旺在挂断电话前表示：“我没有听说过这件事。”Teletek拒绝发表评论。

政府预计将指控前Teletek官员使用所谓的“S-8”和“监管S”股票来奖励参与该计划的经纪人、推广者和海外投资者。根据美国证券法，这些股票形式可以在最低限度的披露下发行。

了解调查情况的消息人士表示，斯旺广泛使用股票推广公司，包括位于佛罗里达州温特帕克的华尔街营销集团公司，该公司是大西洋资本的附属公司。该公司在1993年遭到FBI突袭，并被SEC指控向经纪人支付费用以推动企业客户的股票。

斯旺在1994年1月3日对《奥兰多哨兵报》表示，对FBI的突袭感到惊讶，并表示对华尔街营销的工作感到满意。

在那段时间的FBI宣誓书中提到，大西洋的运作方式是向经纪人支付“大额回扣”以推动股票。报告称，Teletek是至少九只被操纵的股票之一。现已解散的华尔街营销集团的前总裁、前大西洋资本的官员和董事马克·S·米斯勒表示：“我和公司都没有向我所知的经纪人支付贿赂。”

1995年2月，斯旺与上个月被任命为Teletek总裁兼首席执行官的托马斯·A·米尔斯合作，经营位于拉斯维加斯的美国摩托车制造公司，该公司正在尝试通过私人配售筹集高达500万美元，以建立一条公路摩托车生产线。尽管斯旺在公司的招股说明书中没有被提及为高管，但消息来源称他正在帮助为该公司筹集资金。招股说明书警告称，管理层“在摩托车制造方面没有经验。”

如果联邦政府起诉斯旺，学习如何制造摩托车可能是他面临的最小问题。