华尔街的黑帮 - 彭博社

在多媒体组件的世界里，总部位于凤凰城的SC&T国际公司开辟了一个小而重要的市场。SC&T的产品在行业媒体中赢得了好评，但流动资金并不总是容易获得。因此，在1995年12月，该公司引入了位于佛罗里达州博卡拉顿的主权股权管理公司，来管理首次公开募股。“我们认为他们是一家稳健的二级或三级投资银行，”SC&T首席执行官詹姆斯·L·科普兰说。

但关于主权公司，有很多事情只有极少数人知道。例如，主权公司介绍的早期投资者，他们为SC&T提供了库存融资。大多数人共享在巴哈马的同一个邮政信箱。“我完全不知道那些人是谁，”科普兰说。他询问主权公司。“我被告知，‘谁在乎。这是干净的钱。’”早期投资者以每股5美元的发行价兑现了约157.5万股，他们以每股约1.33美元的价格获得了这些股票，获利约580万美元。

到6月中旬，SC&T的交易价格达到了8美元或更高。但对于那些到那时还没有出售的SC&T股东来说，这只股票是一个彻底的灾难。主权公司在年初处理了超过60%的SC&T交易，但随后大幅减少了对该股票的支持。在没有主权及其75名经纪人的支持下，SC&T的股票暴跌——7月跌至2美元，9月跌至1美元，最近则跌至几分钱。公司的融资能力已经支离破碎。科普兰感叹道：“我们处于困境中。”

这是一起热股变冷的例行案例。还是说不是？科普兰并不知道，有一个人一直密切关注着SC&T，并被华尔街消息人士指控在首次公开募股中获利丰厚——据称是通过一家巴哈马壳公司出售股票的幸运少数之一。他的名字是菲利普·阿布拉莫，他在法庭文件中被认定为新泽西州德卡瓦尔坎特有组织犯罪家族的高级成员或头目。

詹姆斯·科普兰并不知道这一点。SC&T的任何人都无法想象。但几乎不可思议的事情发生了：科普兰将他的公司交到了黑手党的手中。

今天，股市正面临一个棘手的问题，迄今为止，行业和监管机构似乎都不愿意面对——甚至不愿承认。无论你怎么称呼它：有组织犯罪、黑手党、聪明人。它们是小报和黑帮电影的素材。对大多数投资者来说，它们似乎与华尔街的关系就像月球的另一面。

但在下曼哈顿的峡谷中，人们可以找到有组织犯罪的成员，他们的朋友和合伙人。存在的规模有多大？没有人——尤其是监管者和执法部门——似乎知道。街头声名显赫的地下世界首领阿布拉莫，被熟悉其活动的消息人士描述为通过代理人控制至少四家经纪公司，并对更多公司施加影响。直到最近，阿布拉莫在金融区的中心有一个办公室，离一个组织的区域办公室只有一个街区，而这个组织在黑手党看来就像是金星——全国证券交易商协会，这个自我监管组织负责监督小型股票业务。

《商业周刊》为期三个月的调查显示，小型股市场的实质性部分已经变成了一个真正的黑手党特许经营，监管者和执法部门对此视而不见。这对每一个购买小型股的投资者和每一个在纳斯达克市场及场外交易中交易的中小企业来说，都是一个令人畏惧的前景。因为黑手党通过多种方式赚钱，从利用首次公开募股到敲诈，再到从交易员和经纪公司那里获取“行动的一部分”。但它的主要生存手段是通过经过验证的方法抬高股价——然后通过积极的冷拨电话将其抛售给公众。

在其调查中，《商业周刊》审查了大量文件，并采访了交易员、经纪公司高管、投资者、监管机构、执法官员和检察官。它还采访了华尔街黑手党成员的现任和前任合伙人。几乎所有人都要求匿名，几位华尔街消息人士担心如果他们的身份被曝光，将面临严重的身体伤害——甚至死亡。一位曾在黑手党经营的经纪公司工作的前经纪人表示，在得知自己的生命可能处于危险中后，他考虑进入联邦证人保护计划。一位来自西南部的卖空者因受到威胁而感到恐慌，携带着枪支。

《商业周刊》的发现包括：

-- 黑手党建立了一个股票推广者、证券交易商和至关重要的“锅炉房”的网络——这是黑手党操控计划的重要组成部分——通过强硬的电话推销在全国范围内销售股票。这些经纪公司主要位于纽约地区和佛罗里达州，其运营中心位于曼哈顿下城的布罗德街附近。

-- 四个有组织犯罪家族以及俄罗斯黑手党的部分成员直接拥有或通过代理人控制着大约二十家在数百只股票中进行交易的经纪公司。其他证券交易商和交易员被认为向黑手党支付敲诈费或“贡品”，作为在华尔街做生意的另一项成本。

-- 近年来，交易员和经纪人遭受了越来越多的暴力“说服”和惩罚——威胁和殴打。消息人士称，受到黑手党恐吓的公司中包括NASDAQ股票的主要做市商——赫尔佐格、海因、盖杜尔德公司。

-- 利用巴哈马及其他地方的离岸账户，黑手党策划了涉及低价股票的盈利计划，这些计划符合证券法的S条款。组织犯罪成员从这些股票的上涨中获利，同时也在股票下跌时进行卖空。他们还利用由其同伙控制的股票发行之间非常宽的买卖价差。

-- 黑手党的活动似乎几乎完全局限于在场外交易“公告板”和纳斯达克小型股市场交易的股票。相比之下，纽约证券交易所和美国证券交易所的股票和公司显然没有受到黑手党的剥削。

-- 华尔街对黑手党来说变得如此有利可图，以至于据称成为组织犯罪高层成员的重要收入来源——其中很少有人公开被认定与华尔街有联系。阿布拉莫，可能是华尔街上最活跃的声称的黑手党成员，完全保持在公众视野之外——即使在他最近因逃税被定罪后仍然在华尔街活跃。

-- 华尔街上的黑手党相关活动正受到FBI和曼哈顿地区检察官罗伯特·M·摩根索的办公室的调查，一位消息人士称，该办公室已收到关于华尔街黑手党的众多投诉。（这两个机构和纽约警察局的官员未对多次请求发表评论。）

-- 总体而言，监管机构和执法部门对黑手党渗透华尔街的反应充其量是混合的。市场消息人士表示，执法部门常常忽视关于黑手党胁迫的投诉。尽管NASD发言人表示该机构将积极追查黑手党渗透的报告，但两位顶级NASD官员告诉《商业周刊》，他们对会员公司黑手党的渗透没有任何了解。当被要求讨论此类指控时，另一位高级NASD官员拒绝了，表示：“我宁愿你不要告诉我这件事。”

-- 汉诺威、斯特林公司（Hanover, Sterling & Co.）的便士股票公司在1995年初倒闭时让12000名投资者陷入困境，据信该公司与詹诺维斯（Genovese）有组织犯罪家族的成员有关联。消息人士称，其他黑帮派系参与了对汉诺威公开发行股票的激进卖空。

-- 据说联邦调查人员正在调查与现已倒闭的斯特拉顿·奥克蒙特（Stratton Oakmont）便士股票公司有关的黑帮关联卖空者的敲诈尝试。

黑帮操控影响了广泛股票市场。根据《商业周刊》的报道，受影响的公司包括亲和娱乐（Affinity Entertainment）、名人娱乐（Celebrity Entertainment）、海滩港娱乐（Beachport Entertainment）、水晶广播（Crystal Broadcasting）、第一殖民地投资（First Colonial Ventures）、全球溢出管理（Global Spill Management）、好莱坞制作（Hollywood Productions）、创新医疗服务（Innovative Medical Services）、国际护理服务（International Nursing Services）、诺瓦泰克国际（Novatek International）、奥西康科技（Osicom Technologies）、ReClaim、SC&T、Solv-Ex和TJT。这些公司的官员否认对其股票交易中黑帮参与的任何了解，并且没有证据表明公司管理层与股票操控者有勾结。这些股票据称是由与黑帮有关的经纪人操控的，他们有时使用暴力或威胁来限制股票的卖空。当与黑帮有关的经纪公司的支持结束时，这些股票通常会遭遇急剧下跌——交易者表示，有时是受到与黑帮有关的卖空者的助长。这些股票的表现普遍不佳（见表，99页）。

并非所有股票都是近期的首次公开募股（IPO），它们通常是由完全合法的承销商公开发行的。例如，国际护理在1994年以23美元的价格上市，1996年初交易价格为8美元，然后又回落到几分钱。今年早些时候试图卖出这些股票的卖空者被警告——在一个案例中是由一名黑帮成员——市场消息人士称。国际护理董事长约翰·耶罗斯（John Yeros）否认对股票操控的任何了解。

这一切加起来是一个令人震惊的犯罪渗透故事，伴随着广泛的恐惧和沉默——以及官方的不作为。虽然努力远离黑手党的公司和经纪高管常常抱怨NASD的不作为，但很少有人对此感到强烈到愿意与监管机构或执法部门分享他们的看法。相反，他们采取自我防卫。一家主要的经纪公司，常为小型市场做市商执行交易，保留了庞大的情报档案——以避开黑手党控制的经纪人。一家大型会计公司在薪资上保留了一位有组织犯罪专家。他的职责包括防止他的公司与与有组织犯罪和俄罗斯黑手党有关的经纪公司做生意。

接下来的页面是《商业周刊》调查的结果。

箱子

1996年9月25日下午3点左右，三名男子出现在曼哈顿百老汇120号的28楼。他们走进了Sharpe Capital Inc.的办公室，这是一家场外股票交易商。他们身材魁梧。“像伐木工人，”一位目击者在事后说。其中一名男子的腰带上有一把枪。

事件的机密警察报告（投诉编号10530，第一警区）内容如下：

“那时他们问受害者在交易什么。然后他们打了受害者的头，并再次说道，‘你在交易什么鬼东西。’然后他又打了受害者的头。”

一位目击者回忆起其中一名男子说：“不要跟我们的股票过不去。”股票：Crystal Broadcasting Inc. 在这些人离开后，Sharpe停止了对Crystal Broadcasting的交易。

对于纽约警察局来说，发生在Sharpe的事件就像是为了一个停车位而发生的小争吵。警方消息人士表示，这起袭击事件最多被归类为轻微的犯罪，现已被视为结案，不再调查，因为受害者并没有受到严重伤害，没有展示枪支——尽管有人看到过——而且肇事者身份不明。（然而，一位目击者遗憾地指出，警方并没有采取任何措施来确认他们的身份——例如检查监控摄像头的录像。）Sharpe的首席执行官劳伦斯·霍斯拒绝对此事发表评论。

但《商业周刊》了解到，发生在Sharpe的袭击并不是一起孤立事件。相反，它是系统性恐吓模式的一部分。通过消除竞争市场做市商，只允许合作经纪人对股票进行竞标，结果形成了一种操控的拍卖——价格按需设定，买卖价差尽可能保持宽广。在街头行话中，这种操控股票市场的过程被称为“封箱”股票。这是黑手党在华尔街统治的一部分术语。

封箱是大多数股票操控计划的核心。在Crystal的案例中，Sharpe的交易员被怀疑在“压缩价差”。根据当天熟悉Crystal交易的市场消息人士的说法，Sharpe实际上被指责为做了市场做市商应该做的事情——为客户争取最佳价格，并尽可能缩小价差。在当天，Crystal的交易最低跌至4，远低于前一天的5 1/8收盘价，价差也缩小到相对合理的4 3/8买入和4 7/8卖出。Sharpe因此被指责为这种对大多数人来说是良性的市场行为。

在Sharpe事件发生后的几周内，Crystal的股票交易在一种只有在市场被严格控制时才会出现的价差中进行。如果你从经销商那里购买，你需要支付要价，3.50美元。但当你出售时，你得到的却是出价——56.2美分。（Crystal的总裁约瑟夫·纽曼表示，他对市场制造商在其股票上的强迫行为毫不知情。）

有时，创造和利用箱体的操作可以微妙得像在瓷器店里的野牛。一位要求匿名的西海岸投资者表示，纽约一家小型公司Monitor Investment Group的经纪人说服他相信两只小盘股——国际护理服务和Beachport娱乐——即将被推高。投资者说：“他们说他们掌握了所有这些股票。他们说他们会把它推高，并在一周内让我脱身。”

因此，在去年的新年那天左右，他购买了权证和一大块股票——100,000股国际护理和85,000股Beachport。当他尝试出售时，他表示，他的经纪人坚决拒绝。股票几乎在他购买的那一刻就开始下跌，暴跌。现在它们的价值仅为他支付价格的五分之一。Monitor董事长威廉·F·帕拉否认该公司参与股票操纵，但承认一名经纪人可能承诺过上涨，但并不是真心的。

当然，有时，交易稀薄的股票可能会被激进的卖空者打压，街头消息来源称黑手党也从中获利。消息来源表示，调查人员的一个目标是与已倒闭的便士股票经纪公司Stratton Oakmont曾有关联的一群经纪人。熟悉调查的消息人士表示，当局正在探讨一些这些经纪人在Stratton倒闭后，可能从他们以前的同事那里勒索钱财的指控——据称威胁要卖空那些公司承销的股票。根据消息来源，Stratton的经纪人据称与纽约犯罪家族的一名成员分享了他们的利润。

在被调查的交易中，消息人士称，包括一家名为State Street Capital Markets的便士股票公司承销的股票。由这家位于纽约的公司公开上市的股票——Fun Tyme Concepts、U.S. Bridge of N.Y.和Cable & Co. Worldwide——在去年八月的市场上遭受重创，交易 allegedly 正在被调查。当时，State Street坚称其股票是受到有组织的卖空的侵害。State Street的官员没有回复电话，Stratton的官员也无法联系以发表评论。

“你交了朋友”

First Colonial Ventures Ltd.是一家小型风险投资公司，其股票在OTC公告板上交易——如此之小，以至于不需要向证券交易委员会提交超过象征性披露的文件。但对于小型股票的做市商来说，First Colonial却显得极为重要。这是一个教训：当黑手党发言时，做市商就会服从。

这些事件发生在十月初，距离Sharpe的袭击仅一周。首先是一次殴打。位于劳德代尔堡的Naib Trading Corp.的一名交易员被召唤到一个名叫Roy Ageloff的人的办公室。这名交易员告诉同事，Ageloff曾用一个带钉的棒球棍打过他一次。这次，他说，Ageloff离开了房间。然后，一个重达400磅的恶棍把他打倒在地，并在他倒地时踢了他。信息是：远离First Colonial。

Naib的交易员并不是唯一一个遭受“劝说”的人。消息人士称，还有其他四家公司被警告停止交易该股票。可以肯定的是，这并不是完全成功。有一次拒绝：位于德克萨斯州小镇Hurst的做市商，Key West Securities Inc.的Anthony Elgindy表示，他无视了警告，称不遵守的交易员将很快“面临天花板”——自那时以来，他收到了许多威胁电话。但在另外两家做市商那里，恐吓奏效了。他们停止了对First Colonial的做市。

市场制造商抛售股票的是位于新泽西州泽西市的William V. Frankel & Co.和纳斯达克股票中最大的名字：Herzog, Heine, Geduld。消息人士称，这两家公司的交易员在办公室收到威胁性拜访后停止了交易该股票。“我们决定不应该参与这样的股票，”Herzog的首席交易员Irwin Geduld说。他的公司有人受到威胁吗？“我们没有，”Geduld说。“是其他人。”（一位不愿透露姓名的Frankel交易员表示：“我们对First Colonial Ventures没有任何评论。”）甚至连一家不是市场制造商的经纪公司D.L. Cromwell Investments Inc.在博卡拉顿也收到了一个流氓的拜访，消息人士称。来访者在要求并被展示该公司不是该股票的卖空者的证明后离开。Cromwell官员拒绝评论。

消息人士称，屈服于胁迫的交易员后来收到了昂贵的酒瓶，附有一张纸条，上面写着：“你交了朋友。”但是抛售First Colonial的市场制造商在投资者中并没有交到新朋友。自事件发生以来，公众购买First Colonial股票的要价已上涨——从10月2日的最低点1.13美元上涨到最近交易中的最高点4.13美元。但是公众在将股票卖回市场时获得的出价却远没有那么乐观。出价迅速从10月2日的最低点87美分上涨到1.50美元，并保持在大约这个水平，即使要价已经飙升到几乎是这个数字的三倍。（根据BUSINESS WEEK获得的一封发送给市场制造商的信件，NASD于10月4日对市场制造商抛售First Colonial股票展开了调查。NASD对此调查拒绝评论。）

谁在第一殖民地的恐吓浪潮背后？NASDAQ交易数据显示，一家名为PCM Securities Ltd.的纽约公司是幕后黑手。PCM在九月份是第一殖民地最大的做市商，占交易的48%。然而，到十月份，这一比例上升到了75%。PCM完全主导了第一殖民地的市场。

尽管他在NASD记录中并未被列为控制人或PCM的员工——或任何其他经纪公司——街头消息来源称，PCM背后的力量是37岁的阿杰洛夫。他没有回应在博卡拉顿的PCM办公室留下的多条信息。那里的员工表示，阿杰洛夫现在大部分时间都在那儿，期间频繁前往纽约。关于阿杰洛夫，PCM的负责人史蒂文·埃德尔森否认阿杰洛夫在公司中有任何角色，并表示他只见过阿杰洛夫一次。埃德尔森对第一殖民地的交易没有评论，而第一殖民地的总裁穆雷·戈尔登伯格表示，他对市场做市商受到恐吓的报道感到“震惊”。

两个市场的故事

尽管NASD记录显示阿杰洛夫在过去两年中没有与任何经纪公司正式关联，但他在小盘股圈子中是一个广为人知的人物。为什么做市商会因为阿杰洛夫的指示而放弃一只股票——即使他没有伴随“说服”？街头消息来源称，他所带来的恐惧是有理由的：推动阿杰洛夫的力量，他们认为，是一位59岁的男子，至少在官方记录上，他从未踏足华尔街。他就是阿尔方斯·马兰戈，外号“阿里·阴影”，他在公共记录中的少数出现几乎完全与另一个市场——富尔顿鱼市场有关。

“艾莉·谢德斯”·马兰戈尼是黑手党华尔街圈子的泽利格。多年来，他一直被调查人员观察，在下曼哈顿的富尔顿鱼市场和股票市场的双重世界中安身立命。对执法部门来说，他是一名涉嫌放贷和赌博的恶棍，是黑手党控制富尔顿市场的长期幕后力量，联邦和州执法官员在法庭程序中将他描述为詹诺维斯犯罪家族的一名卡波。

但对极少数认识他的华尔街人士来说，他是一位复杂的市场参与者，擅长“操作价差”——以买入价进入，以卖出价退出，借助合作交易者的帮助。“他非常聪明，非常能言善辩，”一位调查员说。“当你在电话监听中听到他时，他会用赌博术语来表达自己，”以误导调查人员。

调查人员并没有上当，但尽管有自1980年代甚至更早的密切监视和电话窃听，他们仍然无法对马兰戈尼和其他声名显赫的富尔顿市场黑手党成员在华尔街的可疑活动提出指控。一位长期关注马兰戈尼的人回忆说，执法当局在80年代初曾认为富尔顿市场是被盗债券的清算所。但从未有任何证据被证明。

调查人员在1985年认为他们终于有所发现。他们的目标是两个“大鱼”，可以这么说——马兰戈尼和文森特·罗马诺，后者在法庭文件中也被认定为一名涉嫌参与富尔顿市场的詹诺维斯家族成员。马兰戈尼和罗马诺因涉嫌操纵一家制药公司股票Nu-Med Inc.而受到联邦和地方当局的调查，该公司后来宣布破产。调查人员相信这两人在Nu-Med股票中持有头寸。该调查从未公开，因为当局无法对马兰戈尼和罗马诺建立案件。试图联系这两人的努力未能成功。

华尔街的消息来源称，马兰戈是近年来最大的一起便士股票丑闻——汉诺威斯特林的幕后参与者。根据消息来源，马兰戈通过他的得力助手艾伦·隆戈控制了汉诺威，隆戈在法庭文件中被联邦当局认定为基诺维斯家族的成员。熟人描述隆戈为一个重度赌徒，消息来源称他曾直接与阿杰洛夫在汉诺威及其他市场项目中合作。

市场消息来源认为，阿杰洛夫与他所称的黑手党联系合作，被认为是汉诺威的隐藏控制人。汉诺威在1995年初停业，导致其清算的公司阿德勒·科尔曼公司的倒闭。阿德勒·科尔曼破产管理人的律师米切尔·A·洛温塔尔表示，他的公司克利里、戈特利布、斯廷和汉密尔顿发现证据表明，汉诺威65%的利润由阿杰洛夫和另一位汉诺威官员分享。试图联系汉诺威高管的努力未能成功。

街头消息来源称，黑手党参与了汉诺威与阿德勒之间的纠葛。他们表示，马兰戈-隆戈-阿杰洛夫派系从汉诺威股票的上涨中获利，而其他黑手党成员则涉嫌做空汉诺威股票并压低其价格——这让马兰戈派系感到不满。接近汉诺威的消息来源称，这场内部争斗最终在没有流血的情况下解决，但仅在黑手党派系之间进行了一些紧张会议后。洛温塔尔表示，他的调查显示“阿杰洛夫和一些做空者在某种程度上都与黑手党有关联”，但没有证据被证明。

根据接近汉诺威斯特林阴谋的人士，黑手党通过猎鹰交易集团和主权股权管理公司在短期内有所代表。消息人士称，这些经纪公司由被指控的SC&T牟利者控制——一位名叫菲利普·C·阿布拉莫的银发、51岁的新泽西北部居民。

阿布拉莫的名字从未出现在汉诺威-阿德勒-科尔曼法律战争中对手所进行的数千页证词中。他最近的法律麻烦——一项联邦欺诈起诉——也没有导致他与华尔街的联系或被指控的黑手党成员身份曝光。阿布拉莫在避免公众关注方面的惊人成功使他成为华尔街上最活跃的声称的黑手党头目。“他受过教育，听起来很真诚，”一位消息人士说。“他让这些聪明人团结在一起。”

“顾问”

在法庭记录和公司文件中，菲利普·阿布拉莫的商业地址为新泽西南哈肯萨克的176号萨德尔河路。该地址适用于不止一栋建筑，形成了一种在新泽西北部一个工业城镇阴郁街道上的小巷。这里是一个安静的地区，旁边是一个墓地。褪色的字母显示其中一栋建筑多年前曾用于肉类加工。如今，这里有一家汽车修理店、一家建筑公司和其他一些名称模糊的小办公室。

在任何官方记录中都没有列出阿布拉莫的另一个地址——这个地址更适合于一个在经纪行业中隐藏的权力人物。消息人士称，直到几个月前，阿布拉莫在曼哈顿下城的90号宽街14楼维持着一个办公室，直接与主权股权管理公司的纽约办公室相邻。两间办公室之间有一扇门，始终是开着的。“我认识他是一个总是有股票交易的股票推广者。我们雇佣了他的朋友作为经纪人，”一位要求匿名的主权员工说。主权首席执行官格伦·T·维托否认阿布拉莫在公司中有任何角色。

但消息来源将他的角色描述为核心——作为Sovereign的隐藏控制人，Sovereign是微型资本股票业务中的一个知名名字，以及其姐妹公司Falcon Trading和另外两家主要的便士股票经纪商和市场制造商，Toluca Pacific Securities Corp.和Greenway Capital Corp.。街头消息来源还描述他通过忠于他的经纪人和交易商控制其他小型资本股票的交易商。

在纸面上，Abramo是体面的化身。在过去十年中，他被列为四家上市投资公司的总裁或主要股东。他已婚，有一个成年女儿。他曾是一名“餐厅顾问”，汽车经销商和建筑公司经营者。他有四年的大学教育，甚至可能接受过会计培训。

但对Abramo的询问带来的反应远非例行公事。在Greenway Capital，总裁John Margiotta被问及是否认识Abramo。Margiotta回答：“谁？”然后挂断了电话。几分钟后，接电话的人说Margiotta“非常忙”和“不在办公室”。当被问及关于Abramo控制他公司的报道时，Toluca Pacific总裁Paul Fiorini称其为“完全的闹剧”。他说他拥有该公司的100%股份，并继续说：“这个人是谁？我不想和这个人扯上关系。我不认识这个人。我不认识Phil Abramo。”

这种沉默的原因是可以理解的。根据最近在纽瓦克对Abramo的逃税诉讼中的联邦法院记录，这位居住在萨德尔河（新泽西州）的人将他的职业列为“顾问”。但在法院档案的其他地方，FBI给出了他生计的不同版本。在1994年，FBI在一次保释听证会上提交的宣誓书中，确认他是声名显赫的纽约黑帮头目John Gotti在1992年入狱前的常客，并声称Abramo在曾由Sam “水管工” DeCavalcante领导的新泽西有组织犯罪家族中担任capo的职务。但消息来源称，自那时以来，Abramo在该犯罪家族中已晋升为第二号人物——副首领。

阿布拉莫无疑是全职参与华尔街活动的最高级别的声誉黑帮分子。他的律师哈维·韦斯巴德拒绝对阿布拉莫与有组织犯罪的所谓联系发表评论。当被问及阿布拉莫在华尔街可能的角色时，韦斯巴德表示他“没有任何信息可以一言以蔽之，而且我怀疑如果我知道一言以蔽之，我会回应。”

关于阿布拉莫的早年生活知之甚少，例如他上过哪所大学。除了在1971年因持有被盗财产而被定罪，以及在1973年因阴谋分发海洛因而被定罪——这使他获得了七年的监禁——他一直保持低调。即使在1994年他在新泽西州因涉嫌欺诈全国300人共计100万美元而被起诉时——他们被出售虚假的“信用额度”——他也没有受到任何媒体关注，并继续在华尔街工作。

事实上，在他因信用额度计划被起诉时，阿布拉莫已经有了漫长且表面上合法的履历。在1980年代末，阿布拉莫创办了名为剑桥投资服务公司和美国收购公司的上市投资公司（这些公司的SEC文件显示他们几乎只是在向SEC提交文件）。根据阿布拉莫为这些投资公司向SEC提交的文件，阿布拉莫在1982年是北方玫瑰公司（佛罗里达州迈阿密）的“餐厅顾问”，并且“在1983年和1984年也是贝果诺什公司的餐厅顾问（纽约）。”阿布拉莫与贝果诺什的联系是重要的，因为该公司是由托马斯·J·奎因公开上市的。

奎因是便士股票世界中最杰出的人物之一，但他与阿布拉莫的关系从未公开，尽管监管机构早已对此表示怀疑。当奎因在1988年因证券欺诈在法国入狱时，调查人员表示，阿布拉莫的名字在从他身上查获的笔记本中显著显示。1995年，奎因的电话拨打了阿布拉莫未列入名单的家庭电话号码，这些记录最近被调查人员传唤，以寻求奎因的资产。（他在1989年因证券欺诈被美国证券交易委员会成功起诉，并欠下数百万美元的民事罚款。）事实上，阿布拉莫在1989年被传唤出庭作证，参与对奎因的调查，但他援引了第五修正案的自我归罪特权。试图联系奎因以获取评论的努力未果。

奎因与阿布拉莫的关系在未来几个月可能变得重要，因为加利福尼亚州正在进行的联邦大陪审团调查可能涉及对索尔夫-埃克斯公司（Solv-Ex Corp.）的交易不当行为，该公司位于阿尔伯克基，声称拥有从油砂中提取石油的工艺。（索尔夫-埃克斯的官员否认知晓任何交易不当行为，并声称一份他们拒绝发布的私人调查报告表明没有操纵。）根据接近大陪审团调查的消息来源，阿布拉莫和奎因是调查的对象之一。

今天，阿布拉莫因逃税面临一年监禁。这是一个认罪协议——承认逃税以换取撤销贷款计划的指控。他定于1月7日入狱。虽然他在监禁期间可能会处理他的街头利益，但在某些圈子里，人们担心他的离开将意味着暴力的增加。

暴力水平令人担忧。11月初，一名纽约地区经纪公司的经纪人在公司的大厅里被严重殴打，手臂骨折。正如这种情况下常常发生的那样，他没有通知警方。他的罪过是：他从一个黑手党控制的公司转移，带走了他的客户，并敢于出售他们的股票。对股票的卖压正是黑手党所厌恶的（当然，除非他们是做空）。这可能会破坏交易——以及随之而来的巨额利润。

交易

妈妈提什国际食品是一家总部位于芝加哥的公司，生产意大利冰淇淋。但当它上个月上市时，热度极高。首次公开募股（IPO）以5美元的价格发行，但在交易的第一天，股价最高达9.75美元——这无疑是“翻转”的迹象，即受欢迎的投资者立即兑现股票。不幸的是，妈妈提什的IPO被取消——所有交易被抹去——当承销商，一家名为地标国际股票的长岛公司，与清算其交易的公司发生激烈争执时。公司和承销商感到失望——一些讨厌失望的人也是如此。

在交易开始之前，交易员们就开始接到电话，警告他们不要做空IPO，这可能会压低价格。根据华尔街的消息，妈妈提什IPO中将会大赚一笔的人中有约翰·戈蒂二世，他是甘比诺家族的名义首领，也是被监禁的甘比诺犯罪家族首领的儿子。根据华尔街的消息，“小戈蒂”是一个活跃于妈妈提什交易的经纪公司（除了地标公司）中的隐藏所有者或控制人。如果交易顺利进行，任何参与交易的戈蒂人将从发行价格与交易价格之间的80%的差额中获利丰厚。戈蒂无法联系以发表评论。一位公司官员表示，他不知道IPO中是否有黑手党的参与。

如果“初级”戈蒂代表了街头声名显赫的年轻一代黑帮分子，那么老一代则可以用约翰“索尼”弗朗泽斯来概括。弗朗泽斯几十年来被执法部门描述为一个有影响力、令人畏惧的黑帮分子，他据称曾是科伦坡犯罪家族的前副首领。消息来源称，弗朗泽斯在1994年因银行抢劫被判50年监禁后获释，便加入了黑帮对股市的冲击。根据消息来源，这位77岁的声名显赫的黑帮长者在今年早些时候向同伙描述自己通过一个同盟，监控投资集团，控制着该集团，后者的经纪人据称通过承诺保证的股价上涨来欺骗西海岸的投资者。监控集团主席威廉·F·帕拉否认弗朗泽斯或有组织犯罪曾在该公司中扮演任何角色。

监控集团于去年六月停止了活跃运营，前员工将其描述为广泛股票操纵的中心——特别涉及国际护理服务、海滩港娱乐和创新医疗服务的股票。三家公司的官员表示，他们对其股票交易中的任何不规范行为并不知情。然而，国际护理主席约翰·耶罗斯承认，当他参加该经纪公司为国际护理在市中心酒店举办的演示时，感觉监控集团有些不对劲——发现监控集团雇了一名妓女来“服务”在场的经纪人。帕拉表示他听说过“妓女事件”，但否认监控集团雇佣了那个人。

如果弗朗泽斯确实参与了便士股票业务，那将是黑帮对便士股票业务吸引力的有力迹象。但像阿布拉莫一样，弗朗泽斯可能需要暂时冷却他对市场的兴趣。他最近被发现违反了假释条款，并被命令返回监狱。

未来

有很多年轻的黑帮分子准备取代任何可能在未来执法打击中成为受害者的老前辈。一位来自布鲁克林的检察官，专门研究黑帮，观察到“有很多想要入行的人在街上找工作，在这些地方工作，进行冷拨电话。”这可能解释了为什么似乎没有人愿意携带枪支进入经纪公司，并在目击者面前殴打交易员，或对交易员进行电话威胁。

在街头黑帮中，一位被认为是新兴人物的是多米尼克“黑色多姆”迪纳西奥，街头和执法部门的消息来源称他在曼哈顿一家活跃于便士股票的经纪公司欧亚证券中拥有影响力。根据曼哈顿地区检察官办公室的一位消息来源，迪纳西奥据称是科伦坡犯罪家族的成员。

执法部门的消息来源表示，迪纳西奥最近被观察到与朗戈，马兰戈尼的长期合作伙伴在一起。消息来源称，一位活跃于做空汉诺威股票的卖空者约翰·菲耶罗最近告诉警方，迪纳西奥因他在欧亚证券公开的一只股票好莱坞制作公司中的交易威胁了他。菲耶罗拒绝评论，公司官员没有回复电话。在曼哈顿下城的欧亚证券办公室联系时，迪纳西奥拒绝讨论他在公司的角色。当被问及他与有组织犯罪的联系时，他回答：“什么？我觉得你疯了，伙计。我稍后再跟你谈，”然后挂断了电话。欧亚证券的官员没有回复电话。

尽管在黑手党控制的公司中举报者很少，但日益增加的暴力事件开始进入公众记录。在弗朗泽斯声称控制的公司Monitor中，去年一月发生的一起事件导致了这个世界中的罕见现象——一场诉讼。在曼哈顿的美国地区法院提起的诉讼中，前经纪人罗伯特·格兰特声称他被Monitor的员工“恶意和暴力地袭击、殴打、击打、推搡、拳打和攻击”，而这一切都是在帕拉和另一位经理的煽动下进行的。诉讼中提到，格兰特曾被用椅子殴打。诉讼没有说明，但目击者表示，另一位经纪人也遭到了残酷的袭击。格兰特和另一位经纪人都没有发表评论，而帕拉则表示他在事件发生时身处费城，并将其描述为“一场斗殴”。一位目击者表示，Monitor管理层怀疑这两位经纪人可能在做空Monitor最喜欢的股票。

来到华尔街的一些最暴力、最粗俗的元素是其增长最快的群体的一部分——俄罗斯黑手党，基地位于布鲁克林的布莱顿海滩。“在过去的几年里，他们把一些有清白记录的年轻人放进了[经纪公司]，而且他们正在合法洗钱，”一位与俄罗斯有组织犯罪密切相关的执法官员表示。他指出，两位主要俄罗斯黑手党的后代在华尔街活跃。

黑手党对华尔街的迷恋是可以理解的，因为他们几乎没有什么可怕的执法或监管。如果当局最终对在华尔街活跃的黑手党成员采取行动，这将是自1973年以来的第一次起诉，当时三位主要黑手党人物因证券欺诈被监禁。当时，黑手党成员被击败是因为他们的一名同伙成为了政府证人。“除非你有一个叛徒，能够带你走过所有那些交易，否则几乎不可能起诉这些人，”曾参与1970年代起诉的前SEC地区主任艾拉·李·索尔金指出。只要华尔街继续对其内部的黑手党保持沉默，有组织犯罪就将继续成为金融市场的沉默合伙人。