基金丑闻的新篇章 - 彭博社

作者：艾米莉·桑顿

在持续的共同基金行业丑闻的最新章节中，监管机构对一家为数千个养老金计划和退休系统处理共同基金交易订单的公司的前高管提出了欺诈指控。11月25日，纽约州检察长艾略特·斯皮策宣布对总部位于凤凰城的安全信托公司的三名前高级执行官提出重罪指控，指控他们协助非法的共同基金延迟交易。同时，证券交易委员会（SEC）对该公司及其前高管提起了民事欺诈指控。

由于这些指控，货币监理办公室命令安全信托公司在3月31日前解散，同时保护养老金领取者的利益。“这一行动是州和联邦政府机构之间合作的一个令人印象深刻的例子，”货币监理约翰·霍克（John Hawke, Jr.）在一份声明中表示。在另一份声明中，安全信托表示将“与所有当局合作，以实现有序解散。”

安全信托的关闭标志着监管机构清理策略的重大转变。当斯皮策倡导华尔街的研究改革时，他曾多次表示不想强迫大型公司关闭。但在安全信托的案件中，指控的严重性使得斯皮策的办公室认为解散是合理的。这意味着货币监理办公室将继续运营该公司，直到养老金领取者和退休人员能够找到新的公司来处理他们的交易。

伪装交易？

在针对安全信托的八页投诉中，斯皮策指控安全信托的前首席执行官格兰特·西格、前总裁威廉·肯扬和前企业服务高级副总裁妮可·麦克德莫特伪造商业记录并盗窃超过100万美元的财产。他的投诉声称，被告与一系列名为金丝雀的对冲基金处理延迟交易，假装这些交易是及时交易，通过将其伪装为他们众多客户养老金计划的订单。

斯皮策透露，前员工杰伊·马兰在2002年10月至2003年10月担任共同基金服务副总裁，金丝雀对冲基金的负责人爱德华·斯特恩向他声称，安全信托的三位前高管“反复虚假陈述并指示安全信托员工向共同基金虚假陈述金丝雀交易是来自退休和养老金计划。”

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在斯皮策的投诉中，被欺诈的共同基金被确定为MFS新兴增长基金、Legg Mason价值信托基金、Artisan国际基金、AXP国际Y基金、SEI国际股票A基金和SEI国际新兴市场I基金。

前首席执行官格兰特·西格的律师表示，他的客户“没有做任何非法的事情。”另外两名被告无法联系以发表评论。随着调查的继续，针对对冲基金、共同基金、信托公司和经纪公司的更多指控可能会随之而来。“普遍的不当行为必须受到适当的制裁，”斯皮策在11月25日的声明中说。但“适当”的定义刚变得更加严格。

索恩顿 是 商业周刊 的金融和银行编辑

编辑：道格拉斯·哈布雷希特