这次，夸特罗内有罪 - 彭博社

前投资银行家弗兰克·夸特罗尼在他第二次联邦妨碍司法公正指控的审判中没有等太久就得到了裁决。陪审团在5月3日下午2点左右经过两天约五小时的审议后，裁定他所有罪名成立。他第一次审判的审议持续了超过一周，最终以陪审团未达成一致和审判无效告终。

夸特罗尼曾是硅谷的权力中介，担任瑞士信贷第一波士顿（CSR）的科技投资银行部门负责人，他被判定犯有两项妨碍司法和一项干扰证人罪。在2000年12月5日的一封电子邮件中，他鼓励员工清理文件并销毁文件——当时他知道瑞士信贷第一波士顿的首次公开募股过程正受到大陪审团和证券交易委员会的调查。夸特罗尼面临最高25年的监禁，尽管法律专家表示他最有可能获得一到两年的刑期。判刑定于9月8日。

夸特罗尼的首席律师约翰·凯克在裁决后表示，他的客户是无辜的，并将上诉。凯克表示，理查德·欧文法官没有允许辩方提供大量证据，也许如果所有证据都被呈现，结果会有所不同。

明确的信息。

裁决可能不会对科技银行业务产生戏剧性的影响。急需的改革已经发生。例如，监管机构现在已经禁止了所谓的“旋转”做法——投资银行家向科技初创公司的高管提供首次公开募股的股票，以期获得更多的银行业务。而谷歌备受期待的首次公开募股计划作为所谓的荷兰拍卖，投资银行家没有机会向潜在客户分配股票。

尽管如此，裁决向企业传达了明确的信息：确保你们有强有力的文件保留政策——并且要执行这些政策。CSFB的律师没有通知员工需要保留与调查人员感兴趣的数十个科技IPO相关的大量文件。纽约的西蒙与合伙人律师事务所的合伙人布拉德·西蒙表示：“公司必须明确知道，你不能做奎特罗那样的事情。”

令人惊讶的是，陪审团达成裁决的速度是如此之快。在之前的审判中，大多数陪审员支持定罪奎特罗，但在第二次审判中，他和他的辩护表现得更好。在第一次审判中，奎特罗在证人席上表现得很对抗。这一次，他没有犯这样的错误。然而，案件中的事实依然相同。

“他有选择。”

在大多数情况下，两次审判的路径相似，许多相同的证人回答相同的问题。检察官提出的案件是，从2000年春季开始，奎特罗被CSFB的律师告知，国家证券交易商协会、司法部和证券交易委员会对该银行在IPO中的股票分配过程进行了不少于19次的调查。

警告在2000年12月3日、4日和5日达到了高潮，奎特罗被告知可能会对CSFB提出指控，并且他应该找一位个人律师，因为他可能会被传唤为证人。奎特罗的一名下属——不知道调查情况——在12月4日向CSFB的科技投资银行团队发送了一封电子邮件，敦促他们清理IPO交易的记录。负责科技投资银行的奎特罗在那天晚上阅读了这封电子邮件，开始回复，但又放下了，第二天则敦促员工遵从这一请求。

检方指控夸特罗因想要销毁可能对公司及其丰厚的银行业务造成损害的证据而发送电子邮件。“他有选择，”美国助理检察官大卫·安德斯在结案陈词中对陪审员说。“他选择告诉他技术组的人清理他们的文件并销毁文件。他犯了罪。”

“没有道理”?

辩方坚称夸特罗并没有这样做，认为他并不相信调查是针对他或他的团队的，并且他没有将关于调查的警告与电子邮件联系在一起。“他发送电子邮件是作为他日常工作的一个部分，心态是无辜的，”夸特罗的首席律师凯克在他的结案陈词中说。“他们试图将这22个字的片段变成犯罪。这没有道理。”

凯克花了大部分时间关注检方案件的间接性质，辩称夸特罗的罪行没有超出合理怀疑的证明。

在第一次审判中，这位银行家最初声称他与IPO股票分配给资金经理和重要个人投资者无关——但后来承认他参与其中。他在第一次审判中的证词中还声称他不知道什么是大陪审团。这次，他没有做出这样的声明。但即便如此，检方确保陪审团知道他在第一次审判中的表现，通过朗读证词的部分内容。

本次审判的陪审员表现出严肃、分析和彻底的迹象。在4月30日开会不到两个小时后，他们给欧文法官发了一条便条，要求提供夸特罗和另外两位证人的证词记录、所有夸特罗收到和发送的电子邮件的证据，以及涉及案件核心的三天的辩方简报书。显然，一旦他们有机会审查这堆证据，做出决定并不困难。

作者 史蒂夫·哈姆 在纽约

编辑 道格拉斯·哈布雷希特