再见，奇普斯先生 - 彭博社

美国俄亥俄州南区哥伦布地区法院并不是重大内幕交易案件的常见审判地点。但自5月17日起，俄亥俄州立大学市场营销教授罗杰·D·布莱克威尔（Roger D. Blackwell），同时也是一位百万富翁零售行业顾问和公司董事，因涉嫌内幕交易、作虚假陈述和妨碍司法而在此受审。他否认所有指控，他的华盛顿律师托马斯·戈曼（Thomas Gorman）表示布莱克威尔将被证明无罪。

不仅案件的地点不寻常。通常，绝大多数涉嫌内幕交易事件由证券交易委员会作为民事事务处理，并通常在法庭外和解。法律专家表示，将布莱克威尔案件定性为刑事案件凸显了政府在怀疑金融案件中存在妨碍行为时日益强硬的立场。

案件的根源可以追溯到近六年前。布莱克威尔自1965年起担任俄亥俄州立大学教授，1999年时是位于俄亥俄州沃辛顿的沃辛顿食品公司（Worthington Foods Inc.）的董事，当时该素食食品制造商同意被凯洛格公司（Kellogg Co.）收购。政府指控他提前通知家人、朋友和商业伙伴有关即将达成的交易，并且他们共同通过交易沃辛顿股票非法获利88万美元。四名与他一起受审的同事，包括他的咨询业务的办公室经理及其丈夫。还有五人——其中包括他当时的妻子蒂娜·斯蒂芬（Tina Stephan），她与联邦百货公司（Federated Department Stores Inc.）首席执行官特里·J·伦德格伦（Terry J. Lundgren）订婚，以及布莱克威尔37岁的儿子和90岁的父亲——没有被指控，但可能会被传唤出庭作证。

朋友和同事们说这些指控与他们所认识的人不符。在俄亥俄州立大学费舍尔商学院担任受人尊敬的市场营销教授近40年，布莱克威尔教导了数千名学生，并著有28本书。他曾是许多全国最大零售商的可信顾问，包括联邦、沃尔玛（WMT ）和Gap（GPS ）。他从书籍和咨询中积累了如此巨额的财富，以至于四年前他承诺向费舍尔捐赠至少700万美元，用于建造一座名为“布莱克威尔”的酒店，供来访的高管使用。“了解罗杰及其历史的人会觉得有点难以置信，”费舍尔商学院院长约瑟夫·阿卢托说，他可能涉及内幕交易。

更强烈的信息

政府声称布莱克威尔所做的远不止是向人们透露即将进行的收购。他指控他向其咨询公司的办公室经理借了3万美元，这位经理与她的丈夫用这笔钱购买了沃辛顿的股票。此外，布莱克威尔和他的前妻斯蒂芬据称向她的一位未具名的亲属提供了2万美元，这位亲属用这笔钱购买了沃辛顿的股票。检方还指控被告斯蒂芬及其亲属向证券交易委员会（SEC）作出虚假陈述，试图阻碍调查。斯蒂芬，一名未被起诉的涉嫌共谋者，拒绝评论，称：“我不能谈论[此案]。”

据前SEC执法律师拉塞尔·瑞安说，向该机构的虚假陈述可能是导致2003年开始的SEC民事程序演变为司法部提起的刑事案件的原因。他表示，去年投资银行家弗兰克·夸特罗和家庭女神玛莎·斯图尔特的高调定罪表明，政府在SEC调查中的阻碍问题上采取了更强硬的立场。“SEC和检方确实认为他们需要传达一个更强烈的信息，”他说。

虽然这可能是政府案件的目的，但布莱克威尔从这笔交易中并没有获得太多利润。根据法庭文件，他作为半个所有者的投资合伙企业获得了 modest $27,000 的收益。这与布莱克威尔如果被定罪可能面临的数百万罚款相比，微不足道——还有可能的监禁和对他的咨询业务及学术生涯的潜在毁灭。

罗伯特·伯纳在俄亥俄州哥伦布