香港对穆迪处以1100万港元罚款 标普将步其后尘？

今天（3月31）晚间，中国以实际行动表明，对于国际评级机构多年来不负责任的行为，远远不是“不care”那么简单。

据路透社、彭博社等多家境内外媒体最新消息，香港证券期货事务上诉审裁处今天宣布，对评级机构穆迪处以1100万港元（约合916万人民币）的罚金。上诉审裁处表示，穆迪在2011年发布的一份报告中，对49家中国公司的企业管制表示担忧，导致相关企业股价下跌，违反了香港证券期货条例。

此外，上诉审裁处还决定，穆迪还必须分摊此案60%的诉讼费用。

穆迪也曾是次贷危机中的“弄潮儿”

上诉审裁处对穆迪提出严厉警告

据路透消息，上诉审裁处在裁定中对穆迪提出了严厉警告：

“作为世界三大评级机构之一，穆迪必须清楚，其报告将对市场产生巨大影响。然而，尽管其内部对‘红旗’警示的准确性有担忧，但穆迪仍执意发布报告。”

据了解，上诉审裁处是《证券及期货条例》在原有的“证券及期货上诉委员会”基础上设立，并取代后者的行政复核机构，比上诉委员会架构更正式、职权更广泛、程序更完备，并独立于证监会体制之外。

针对企业乃至主权国债下调评级与评级展望，一向是国际评级机构极为擅长的事情。众所周知的实情是，对于次贷危机与欧债危机的爆发，包括穆迪与标普在内的评级机构都曾经“功不可没”。

值得注意的是，穆迪曾于3月2日与3月12日先后下调了中国与中国香港的债券评级展望。此外，标普更是在今天同时下调了两地的债券评级。

不过，香港方面在今天迅速做出行动，这却让市场感到十分意外。不少市场人士也在担忧，穆迪被罚在这场评级博弈中成了先例，标普是否也会“步其后尘”？

标普的隔壁就是穆迪……

并非真“不care” 而是可以罚你

中国财政部部长楼继伟此前的表态倒是一度十分淡定。

他于本月20日的时候曾表示：“注意到了评级的调整，但市场上并没有因此使得和中国主权债有关的指标发生变化，比如离岸人民币不跌反涨，也没有资金做空中国。不care评级机构的评级。至于和评级机构沟通，(我们)不用给他们拜码头。”

当时楼继伟还揶揄穆迪：“希腊出这么大问题的时候，它(希腊)的评级当时高于中国。评论我就不说了。”

楼继伟：中国不care

不过，随着香港证券期货事务上诉审裁处今天的处罚决定正式出炉，对于之前“不care”的表态，市场一下子准确地接受到了信号：

原来，不是真不care你，而是有本事重罚你。

罚金虽少了一半 可穆迪却依然“嘴硬”

据英国《金融时报》此前报道，事情缘起于穆迪在2011年发表的一份报告。在报告中，穆迪对其研究的61家公司标出20个“红旗”警示，内容包含了公司治理弱点、商业模式透明度、增长速度以及盈利和财务报表等问题。

被标注最多的五家公司中，一家已经崩溃，另一家正进入清盘程序，而其余三家的股价水平比报告前水平低了至少50%，与港股大盘同期10%的跌幅形成了鲜明对比。

2015年，香港证监会曾宣布要对穆迪进行处罚。据悉，早在2014年末时，穆迪曾希望借助闭门聆讯以免社会影响过大，但遭到了上诉审裁处的断然拒绝。

据了解，香港证监会最初决定的罚款金额为2300万港元。2015年9月，穆迪对这一处罚决定不服，曾提出申诉。

最终，经过上诉审裁处的仲裁，罚金数额减少超过了一半，但处罚毕竟是处罚，其示范效应不应低估。据路透消息，穆迪也在当天的声明中表示，感谢上诉审裁处减少罚金的决定。

只是这回，穆迪却仍然嘴硬：

“不过，穆迪并不认为，类似2011年那样的研究报告触犯了香港证监会的处罚条例。”

（文/观察者网 李晽）

本文系观察者网独家稿件，文章内容纯属作者个人观点，不代表平台观点，未经授权，不得转载，否则将追究法律责任。更多精彩，请扫码关注微信公众号“羽扇观经”（ID：guanchacaijing），重磅财经新闻深度解析，专业、有趣、有思想。资本长袖善舞，事关你我她！