易评估：解析美国防部指令《净评估办公室主任》_风闻

解析美国防部指令《净评估办公室主任》

远望智库净评估中心主任、首席专家 易评估

美国防部曾多次发布第5111.11号指令《净评估办公室主任》，就国防部净评估办公室（简称净估办）的角色定位进行确认和更新。2009年12月23日发布的版本，内涵十分丰富，包括目的、适用、定义、责任与职能（简称职责）、关系、权限、发放范围、生效日期和参考资料等九个部分，涉及净估办建设运行的若干要件，一直使用到2020年。据息新修订的版本除了进一步扩权外，基本保留了原貌。

一、执行法定净评估工作的专职机构。“目的”一节从总体上开宗明义地强调两点：一是依法行政，根据《美国法典》第10章第113节授予国防部长的权力，重新颁布国防部第5111.11号指令《净评估办公室主任》，以更新净估办主任的职责、关系及权力。按照美国法律，净评估既是国防部长提交的成果，同时也是他履行职责的工具。二是定职授权，明确净估办主任是直接向国防部长报告的主要参谋助手，可根据赋予的职权，以国防部指示形式公布政策。

二、国家净评估的牵头组织机构。“适用”一节明确：该指令“适用于国防部长办公厅、各军种部、参联会主席办公室与联合参谋部、各作战司令部、国防部监察长办公室、国防部各业务局、国防部各野战机构，以及其他国防部内的组织实体（统称国防部机构）”。这些都是净估办需时常与之打交道的机构，而净估办才是执行净评估的主责单位。这种安排与当初国安会净估组大为不同，净估组由庞大的官僚集团作引导、成果提交国安会主管，而净估办则由精干专业班子自主创作、成果提交国防部长。该办编制15人，另有项目合同制雇员50～60人，“小马拉大车”让它很纠结，既不能与官僚们坐到一条船上去当傀儡和附庸，又不能远离官僚而与内情和外情实际脱节。既要独立运作，又要深入官僚体系之中，使它只能处在非甲非乙、又不去甲乙的境地。它也因此具有半机关、半实体的“第三方”特点。

三、帮助国家保持竞争力的综合分析机构。“定义”一节明确：净评估术语为“对决定国家相对军事能力的军事、技术、政治、经济和其他因素的比较分析。目的是确认值得高层防务官员注意的问题和机遇。”国家净评估关注最宽泛意义上的国家安全，向来“被具有远见的领导人视为在不断变化的安全环境中帮助美国保持竞争力的重要方法”，借以发现并阐述重大国家安全面临的问题和机遇，为战略和政策制定者提供深刻见解。它通过定期和不定期为国家安全做“体检”和“诊断”，为总统、国安会和国防部长回答下列问题：我们是否有问题？如果有，问题有多严重？发展趋势是好是坏？导致问题的根本原因何在？它从国家安全活动若干方面，对美国和对手进行比较，更加均衡和详细地对“真实世界”中国家安全活动的性质及其问题与机遇作出分析，以使战略和政策制定者更好地理解和把握当前形势，引领防务态势的转变。

四、国家指挥当局履职尽责的参谋助手和顾问机构。“职责”一节明确，净估办主任是国防部长在净评估方面的主要参谋助手和顾问，共有七项职责：一是开展净评估活动。以其他国家或国家集团相应能力为参照，发展和协调针对美国军事能力和潜力所具地位、发展趋势及未来前景的净评估活动，以便为美国确认新增的或未来的威胁与机遇。二是担当净评估顾问。针对国防部长向总统和国会提交的年度报告、国会听证以及与外国政府讨论中任何净评估部分，开展净评估活动、提出建议并担当顾问，以及为参联会主席净评估活动的准备活动提供建议。三是提供净评估协助。在国安会展开的国家净评估活动中，提供指导与参谋协助并代表国防部长；在同情报机构联合的净评估活动中作为国防部长办公厅的首要节点行动。四是支持净评估发展。为在国防部内改善与发展净评估提供支持，包括但不限于维护保存历史上所有渠道情报和友方力量数据的资料馆。五是提供客观分析。根据要求或确定的必要性，对政策、理论、战略、目的和目标提供客观分析。六是审查评估信息。根据需要，与国防部官员进行协调，以保证国防部文件、审议和讨论反映恰当的、及时更新过的评估信息。七是执行其他事项。履行国防部长和副部长指定的其他职能。

五、辅助政策和战略制定与落实的跨部门协调机构。“关系”一节明确，净估办在履行职责时与国防部和其他政府机构有四种工作关系。一是对上直达报告。直接向国防部长和国防部副部长报告，以避免其独立的分析预测受到任何组织的干扰和一些建议在较低层面被消耗掉，同时也使它成为国防部长的个人顾问甚至秘密咨询渠道。二是并行交换信息。与具有并行或相关职能的国防部其他官员、国防部机构领导，以及其他联邦官员协调并交换信息。三是盘活既有资源。在可能的情况下，运用国防部以及其他联邦机构的既有系统、设施和服务以避免重复，并实现最大的效益和节约。四是双向互动协调。国防部长办公厅其他官员以及国防部机构领导应在该指令赋予的权力、职责相关的所有事务上，与净估办主任进行协调。

六、国防部内享有至高无上特权的研究机构。“权限”一节明确，净估办主任在职责时享有四项权力：一是政策发布权。可以国防部指示的形式发布该指令所赋予权力与责任范围内的国防部政策，包括提议与国防部官员和国防机构领导共同履行职责的权力。而且，在赋予的职责范围内有权发布其他国防部指示、国防部手册，以及一次性指令类备忘录，以落实国防部长批准的政策。二是机密知情权。可根据国防部指示《信息收集与报告》获得各种报告和信息，以执行被赋予的职责。三是吁请协助权。在需要时可与国防机构领导直接沟通，以执行被赋予的职责，包括传达有关建议和协助方面的需求。四是沟通自主权。在执行所赋予的职责时，可与其他执行机构官员、立法机构代表、国家和地方官员、外国政府机构代表，以及公众人员以适当方式进行沟通。

七、综合运用政府和非政府机构智力资源的枢纽机构。“发放范围”一节明确“无限制，可向公众发放，并可通过网络在国防部网址上获取”，不限于前面“适用”一节所明确的范围。事实上，净估办还要与其他政府机构和非政府机构建立联系，作为智库的智库、引擎和“核心”，它早已与“外围”众多智库构成了庞大的净评估网络，有人因此评价它“无可替代地成为了联邦政府联系非政府研究机构与人员的中心。”

（转自《战略前沿技术》2016年9月5日）