易评估：美军净评估网络的基本构成与工作模式_风闻

美军净评估网络的基本构成与工作模式

远望智库净评估中心主任、首席专家 易评估

经过几十年的实践运作和不断完善，净评估在美国已经形成了一个“小核心、大外围”的网络体系。这是一个由国防机构和民间团体组成的庞大组织体系，包括：一个基核、一个附核和内外两层节点。从国防部净评估办公室角度看，它主要采取的是本室独立自主研究、军内委托与联合研究、正式招标的外包研究和临时委托的外包研究等四种工作模式。 

一个基核：国防部净评估办公室

 美军净评估机构的历史，最早可追溯至1953年初成立的国家安全委员会特别评价子委员会（1955年后改为净评价子委员会），其使命任务是为苏联对美国核袭击造成的净影响准备年度报告（包括整体损坏、死亡人数以及对政治军事造成的后果等）。1964年12月，时任国防部长罗伯特·麦克纳马拉却向总统林登·约翰逊建议说，这些两年期的预测评估都已过时无用，它们并“不能为规划指导纲领提供基础”，应该终止其运作，得到了采纳。因此，到了1965年3月，这个每年组建一次的委员会被认为完成了使命而遭至解散。此一阶段，净评估还不普及，并不存在网络化的净评估组织。

然而，短短几年之后，便有人强烈呼吁在国家安全委员会内部重立一个专责净评估的功能机构。及至1971年11月5日，时任总统理查德﹒尼克松下达指令说：“作为一个相关问题，我将在国家安全委员会内部成立净评估小组，由资深成员领导，负责检视与评估所有情报成果，同时对美国正面应对威胁其安全的外国政府的能力进行净评估。”安德鲁·马歇尔被授权组建了这个机构，后来又搞了一个特设净评估小组，但因掌控国家安全委员会的总统国家安全事务助理基辛格与时任国防部长迈尔温﹒莱尔德之间的“地盘之争”，设想中的净评估项目并没有如期进行，更没有形成一个更大范围的研究组织。及至詹姆斯﹒史莱辛格就任国防部长，在其积极斡旋下，总统于1973年10月同意将净评估职能由国家安全委员会转移至国防部。最终，马歇尔得以在五角大楼内设立专责净评估机构，真正铸造了美军净评估网络的“基核”。

美国防部净评估办公室直属国防部长领导，位于五角大楼A座的3间办公室，其内部组织结构处于一种高度保密状态，外界难以确定其具体情况。该室成立至今，设置主任1人（前主任安德鲁﹒马歇尔于2015年3月退休，继任者为詹姆斯﹒贝克），全日制工作成员（全职雇员）最初为6人，最多时达到15人。其中，文职人员与现役军人各占一半。另有项目合同制工作人员50～60人。虽然其办公面积和人员规模在五角大楼内微不足道，但它是美军净评估的灵魂与核心机构，是一个拥有众多领域专家与高度综合的智囊机构。根据该室前工作人员透露，在满编时其人员组成为：1.主任，文职；2.常务副主任，文职；3.副主任，文职；4.采购与金融分析员，文职；5.采购与金融助理分析员，文职；6.外交事务专家，文职；7.高级军事助理，空军；8.净评估助理，海军；9.净评估助理，海军陆战队；10.净评估助理，陆军；11.净评估助理，海岸警卫队；12.历史学家，文职；13.保****密管理员，文职；14.执行助理，文职；15.行政管理员，军士（参见：闫桂龙文稿《净评估办公室组织结构和工作流程》，2014年5月）。

净评估办公室组织结构图

一个附核：国防部技术净评估办公室

现有资料看，早在六十年代，美国防部内就有“技术净评估”（或净技术评估）职能岗位出现。关于这一点，美国著名净评估专家菲利普﹒卡尔博尔博士在2008年8月15日《为国防部长服务的净评估和战略发展：初期的形成对未来的启示》一文的注释中提到过。他说：“在防务研究和工程署主任办公室，六十年代中期就已设立的技术净评估参谋，增加了对美国和其他国家技术和武器系统的分析……”（原注引自皮科特、洛奇和瓦特斯，《净评估：历史审查》）。而国防部“技术净评估办公室”的出现，则是在七十年代初的事情。卡尔博尔博士在他的论文中讲到：“根据我在技术净评估方面的参与，他们正在进行的计划的类型，以及与当时技术净评估管理人员的谈论，我强烈地感到，这个办公室的建立是对‘蓝绶带’防务小组的建议做出的反应……”，而“蓝绶带”防务小组的建议是1970年6月提出的。无论如何，在美军来说这是一件有意义的事情。对此，美国卡内基国际和平基金会在2013年5月13日发布的《2030年中国军事与美日同盟战略净评估报告》中就曾评价指出：“从20世纪七十至九十年代，在国防科学委员会主持下进行的许多净技术评估，在比较某些特定技术领域内美国相对于某些竞争者（主要是苏联）的地位时，都非常有用。”但是在苏联解体后，这一做法也就自然消失了。

2015年9月，也就是在原技术净评估办公室被裁撤15年之后，恰值美国防部推行以谋求技术优势为核心的第三次“抵消战略”之际，在国防部研究与工程助理部长（前身为防务研究和工程署主任）属下再度设立了技术净评估办公室。根据美国防部最新发布的国防部研究与工程助理部长组织机构图，此次机构调整，国防部研究与工程助理部长属下，在原三个支撑机构（技术情报办公室、联合储备办公室、国防技术信息中心）基础上，增设技术净评估办公室。此四者在行政隶属关系上，与国防科技创新试验小组、国防高级研究计划局（DARPA）一道同归该助理部长领导。技术净评估办公室的主要职能任务是：根据其他机构提供的世界技术发展情报，采用净评估方法，与其他国家进行对比分析，评估美国军事技术能力和潜力、趋势和未来前景，以预测未来威胁和发展机遇。其工作结果主要为研究与工程助理部长决策提供建议和支持，具有诊断性和前瞻性的特征。这是国防部内又一个重要的净评估专责机构，它从技术这一侧面发挥净评估的作用和影响，其地位不言而喻，但是它毕竟不能与净评估相比，充其量可算作一个“附核”。

虽然目前技术净评估办公室人员组成与机制运作情况尚不清楚，但是重新建立这一机构充分体现了美国防部对技术引领的高度重视，也反映出美军在新的安全形势下企图继续维持军事技术优势的战略考量，凸显美国防部以技术为引领来谋求新一轮战略优势的决心，相关动向和趋势绝对值得跟踪研究，不可小觑。 

内层节点：国防部内部多个组织实体

 美国防部2009年12月23日发布的第5111.11号指令《净评估办公室主任》明确，该指令适用于下列机构：1.国防部长办公厅；2.各军种部；3.参联会主席办公室；4.联合参谋部；5.各作战司令部；6.国防部监察长办公室；7.国防部各业务局；8.国防部各野战机构；9.其他国防部内的组织实体（统称“国防部机构”）。

无须多言，上述这些国防部内部的组织实体，都是净评估办公室这个“基核”开展工作须与之打交道的相关单位，它们或参与联合作业，或以某种形式支持和配合净评估办公室工作，因此都属于美军净评估庞大网络组织体系的“内层节点”。 

外层节点：国防部外围专业研究机构、公司、大学以及个人

从公开资料看，净评估办公室的主要合作对象包括了美国一些著名智库。例如：战略与预算评估中心、兰德公司、国防大学战略研究所、企业研究所、布鲁金斯学会、传统基金会、卡内基国际和平基金会、海军分析中心、三角安全研究项目等。这些机构实体处在国防部系统之外，因而都属于净评估办公室“外层节点”。

不仅如此，从2005年6月29日至2008年11月30日净评估办公室委托研究成果清单来看，其合作者还包括其他一些公司、大学等专职或兼职研究机构与个人，不妨摘录下。

——在名称上冠以“公司”二字的有：军工集团公司（DGI）、HIS信息咨询公司、博思艾伦公司、NDI管理公司、THS信息咨询公司、HOBE公司、联合管理服务有限责任公司、NDI管理公司、视觉中心有限公司、Detica公司、SAIC公司、TMC设计公司、SCTTOR公司、SCITOR公司、SATC公司、NPEC公司、联合管理服务有限公司、SHIM公司等；

——在名称上大致体现出研究性的机构有：哈德孙研究所、摩根研究所、防务分析研究所（IDA）、长期战略集团（LTSG）、分析评估、牛津分析、JMS、技术战略+联盟、中国北京欧美同学会、Sictor、DFI国际等。

——确切的大学主要有：哈佛大学、马里兰大学等；

——个人主要有：比尔﹒盖茨、威廉﹒奥尼尔、劳里﹒麦洛里、海军作战战略研究组负责人等。

上述这些机构或个人，或承包或以某种方式参与净评估作业，也是美军净评估庞大网络体系的“外层节点”。 

净评估办公室的工作模式

 关于净评估办公室的建设运行机制问题，在美国防部指令《净评估办公室主任》中都有明确具体的规定。这里仅从净评估办公室角度，介绍其四种具体工作模式。

第一，本室独立自主研究。对于一些重大核心研究课题和一些国防部命令、国防部指示明确下达的研究任务，通常在马歇尔指导下拟定整体思路，并由马歇尔亲自指导该室人员研究。当然，这种研究并非该室几个人“闭门造车”，而是依据平时积累的大量数据信息，并依据国防部指令，直接发函要求国防部内相关机构，如各军种部、参联会主席办公室与联合参谋部、各作战司令部、监察长办公室、各业务局、各野战机构，以及其他组织实体，或美国政府情报机构等，提供资料或研究报告。然后，再由该室人员集体攻关克难或指定专人作业完成，并经马歇尔审定后上报。此外，对于总统或国防部长个人要求的事项，以及一些由该室自主确定的课题研究任务，往往也自主研究完成。

第二，内部委托与联合研究。对于国防部命令、国防部指示明确下达的研究任务，以及一些参联会、各军种或作战司令部向该室申请并获准联合研究的项目，主要是通过军种部机关委托与联合各军种进行研究，或通过参联会主席委托与联合各作战司令部进行研究。最后，相关研究成果由该室汇总上报，或形成文件发放相关单位。

第三，正式招标的外包研究。一般为该室自主确定的研究任务，通常委托华盛顿总部服务中心采购处进行公开招标，由各研究机构通过政府的“授益管理系统”（System for Award Management，SAM）注册并提交申请书。再根据提交的申请书，充分考虑拟研究课题的技术性、科学性、成本等方面的标准评选中标者。尔后，与中标者签署合同（研究时长为1～5年不等），并划拨相应的研究经费。课题完成后，由该室组织进行评估结项，并视情将相关研究成果整理上报或下发有关单位部门。对于相对重要的研究课题，该室还要求提交中期研究成果。

第四，临时委托的外包研究。除正式招标的外包研究外，对于一些临时性或特殊性的课题任务，以及该室一些自主研究项目，往往由该室直接委托有资质的研究机构实施。这种情况下，相关研究机构与该室的关系特别是与马歇尔的关系，成为能否承担课题的关键因素。这种研究基本上依靠信誉、信任并通过私人渠道进行，主要由马歇尔专门指定，工作流程比较随意，但是这种外包绝不是撒手不管，有时马歇尔本人或指定人员还要适时介入和跟踪指导。

（转自《战略前沿技术》2016年10月21日）