收到证监会罚单 九鼎集团表示将积极整改

曾引起业界广泛关注的九鼎集团被证监会立案调查事件有了最新结果。根据九鼎集团1月14日披露公告，公司收到了中国证监会行政处罚预先告知书，九鼎集团因2014年二次定增中信批违规而受处罚，罚款60万元；同时，公司控股股东因涉及小股东替大股东代持股份违规而被罚没6亿元。

对于本次证监会处罚决定，九鼎集团表示诚恳接受，将认真落实整改。

过去几年来，证监会坚决贯彻落实党中央国务院关于资本市场监管执法的决策部署，按照国务院金融委“建制度、不干预、零容忍”的总体要求，坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念，深化“依法、全面、从严监管”，提升监管执法效能，只要违反证券期货法律法规，无论大小，严查严处，全力维护资本市场健康稳定发展。数据显示，2017年至2019年，证监会公布的行政处罚决定书数量逐年提高，分别达到108件、131件和145件，这表明证监会在执法方面保持高压态势，为我国资本市场健康可持续以及更好的改革发展保驾护航。

九鼎集团曾是新三板龙头企业，证监会此次依法依规对九鼎集团作出严格处罚，有助于引导市场主体知敬畏、明底线，无疑将给整个新三板市场带来示范效应，也彰显了证监会构建更加规范有序资本市场的坚定决心。

《证券日报》记者连线了九鼎集团董秘王亮，王亮表示，“我们诚恳接受证监会的处罚结果，会积极整改，这次处罚对我们是一个深刻警醒，有助于公司未来长远的健康发展。公司将以此为戒，全面完善公司的合规和信披管理，坚持合规经营和阳光透明，严格遵守资本市场法律法规和各项规章制度，践行合规稳健的高质量发展。”