寡头让迪拜成为焦点，全球因乌克兰战争对俄罗斯实施制裁 - 彭博社

一艘警察船在3月9日巡逻迪拜码头的水域。

摄影师：Christopher Pike/Bloomberg古普塔兄弟被指控从南非掠夺数十亿美元。安哥拉当局正在寻找以萨贝尔·多斯桑托斯，怀疑她挪用国家资金。保加利亚检察官称，赌场大亨瓦西尔·博日科夫是一个有组织犯罪团伙的头目。

他们都在国内被通缉，面临他们否认的指控，而且他们还有另一个共同点：近年来，他们在迪拜找到了庇护所，这里是一些世界上最富有的流亡者的目的地。

这个海湾酋长国在过去40年里，从沉睡的贸易后方一跃成为富人的时尚游乐场。但迪拜作为全球金融中心的地位也有一个更黑暗的一面，而这一面正受到越来越多的审视，正值国际盟友在俄罗斯入侵乌克兰后对一些俄罗斯资产实施制裁。

尽管阿联酋长期以来一直是富裕俄罗斯人的投资目的地，但现在更具吸引力，因为它是与俄罗斯保持关系的国家之一。据直接了解此事的人士称，随着俄罗斯和乌克兰之间的紧张局势升级，俄罗斯资金通过现金转账和加密钱包流入阿联酋的速度加快。据了解此事的人士称，过去两周这种情况有所加剧，这些人要求不透露身份讨论私人交易。

这是因为阿联酋正面临更多压力，需要更多地追踪进入该国的资金。金融行动特别工作组是由七国集团设立的总部位于巴黎的组织，旨在打击洗钱，于3月4日将阿联酋列入其“灰名单”，认为该国未采取足够措施揭露非法资金。两年前，金融行动特别工作组曾发出警告可能会采取行动，然而这一决定现在更加引起共鸣。

迪拜国际金融中心（DIFC）。摄影师：Christopher Pike/Bloomberg官员们预料到了金融行动特别工作组的降级，并已经急于扭转这一决定，担心可能会吓跑外国投资者，知情人士称。阿联酋一个名为反洗钱和打击恐怖融资执行办公室在过去一年里已经聘用了顶尖的本地人才，推动新措施，包括设立金融犯罪法庭、最终所有权规则和情报分享伙伴关系。

最近几周与数十名外交官、银行家、律师和非法金融专家的访谈表明，这些努力不太可能改变迪拜作为一个可以进行业务的地方而受到最小干扰的声誉。人们熟悉的情况表明，俄罗斯资金的追踪——不仅限于阿联酋——是成员国在金融行动特别工作组上周全体会议上提出的一个主要关注点。

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“迪拜与其他传统的脏钱避风港的区别在于惊人的保密性，”共同撰写了2020年一项关于迪拜金融流动的研究的Jodi Vittori表示。“在迪拜作为逃犯，你可以购买房产，藏匿游艇，并建立银行账户，几乎没有障碍。它也是为数不多的一个犯罪集权国家，而不是非法资金的中转地点。”

跟踪资金

在回应彭博社的提问时，反洗钱/反恐怖融资执行办公室的发言人表示，阿联酋司法部与荷兰和比利时最近签署了引渡协议，取得了“重大进展”。

发言人强调了围绕受益所有权采取的新措施以及与英国在非法金融方面的战略合作。与此同时，去年金融滥用风险较高的金融交易和房地产行业被纳入了该国联邦管理的反洗钱报告系统。

虽然拒绝就具体案例发表评论，但阿联酋发言人表示，该国将继续与国际合作伙伴深化合作，进一步提高揭示高调国际威胁和逮捕犯罪分子及其非法所得的成功率。

阿图尔和拉杰什·古普塔在2012年在南非曼加恩举行的非国大选举大会上。摄影师：西姆菲韦·恩克瓦利/加洛图片/盖蒂图片社当地政府面临的困境是，是要采取强硬措施并冒失去支撑经济的资金流的风险，还是保持像瑞士这样的避风港不再能维持的保密性，接受采访的人士表示。

根据乔治城大学的教授维托里的说法，迪拜仍将允许大多数富裕的流亡者在不触犯当地法律的情况下生活，因为他们是经济的重要支柱。

阿图尔和拉杰什“托尼”古普塔就是一个例子。据南非成立的一个司法委员会调查显示，这两兄弟被指控利用空壳公司和房地产购买将大笔资金转移到阿联酋，其中一部分来自与南非铁路和港口公司的供应合同的收益。

国际刑警组织将阿图尔和拉杰什列入其通缉名单，南非调查总局局长于2月28日表示。南非表示，2018年首次就古普塔案向阿联酋寻求相互法律援助，自那时起，来自美国、英国和欧盟的官员一直在游说要求引渡他们。据知情人士透露，南非总统西里尔·拉马福萨计划在3月底访问迪拜举办的2020年世博会期间提出这些问题。古普塔兄弟反对此举，称他们是政治迫害的受害者。

在迪拜的私人聚会上，帮助管理阿联酋酋长财富的家族办公室已经在最近几个月里与古普塔家族接洽业务，据直接了解此事的人士透露。古普塔家族与另一位兄弟阿贾伊一起，被美国和英国制裁。代表兄弟的南非一家律师事务所的董事鲁迪·克劳斯未回复通过电子邮件提出的问题，寻求对本故事的评论。

2021年6月10日，南非比勒陀利亚联合阿拉伯酋长国大使馆外的抗议者呼吁引渡古普塔兄弟。摄影师：迪恩·维维尔/加洛图片/加洛图片编辑广义上说，大部分资金都被注入房地产，这是根据监控市场的银行家和非法金融专家的说法。根据研究机构Reidin.com的数据，在最近一年的时间里，迪拜350亿美元的房地产购买中有三分之二是用现金支付的。从俄罗斯到伊朗，从英国到印度的购买者纷纷购买了从海滨别墅到整栋豪华公寓的各种房产。

根据总部位于伦敦的税收正义网络进行的最新年度评估，阿联酋在金融保密度方面排名前十。这使该国与玻利维亚和利比里亚等国并列，并超过了瑞士、开曼群岛和塞浦路斯。

许多秘密

阿联酋在“保密性”方面得分比其他主要金融司法管辖区高

来源：根据税收正义网络的金融保密指数，阿联酋的保密得分与全球前五司法管辖区进行比较。

“近年来，我们看到国际中心在促进非法资金流动方面发生了部分转变，”牛津大学研究非法资金流动的研究员Tena Prelec表示。“阿联酋——尤其是迪拜——已经成为一个重要目的地。来自多个国家的寡头或贪污分子寻求庇护。”

新的所谓有利益所有权规则已经将数十个数据库整合成一个单一的国家经济登记处。然而，研究金融犯罪的当地律师表示，漏洞仍然可以让个人通过注册不相关的董事总经理来隐藏其身份。

迪拜棕榈岛水边的豪华别墅，摄于2月24日。摄影师：Christopher Pike/Bloomberg### 迪拜谁受益？

富裕的逃犯也越来越多地使用化名和投资者护照来规避了解客户检查，据前渣打银行反洗钱官员、现任迪拜Alpha Management Limited合规主管Mohammed Alzouebi表示。他说，个人仍然会用手提箱携带大笔现金，如果遇到障碍，许多当地ATM机每天可以提取超过5万迪拉姆（13600美元）。

阿联酋可能不愿采取更严厉的态度，因为较宽松的监管有助于吸引外国企业，The Global Initiative Against Transnational Organized Crime的分析师Marcena Hunter说。但她也指出，这也带来了“脏钱”。Hunter表示：“该国希望被视为一个更合法的地方，但这将取决于迪拜是否真正打击洗钱行为。”

FATF的灰名单是为了合作的国家。FATF于2020年4月发布的一份相互评估报告，在阿联酋的支持下，提出了对该国处理国际案件的担忧。尽管该国已经打击了恐怖融资，但对洗钱的信息请求往往会遇到延迟，提供的信息有限。

熟悉FATF磋商的人士表示，黄金和加密货币也是关注的领域之一。非洲各国政府官员表示，每年至少有来自九个国家的大量贵金属被走私到迪拜。2019年针对伊斯坦布尔的Halkbank的美国起诉书描述了伊朗资金如何被兑换成黄金，出口到迪拜，然后换成现金出售。阿联酋坚决否认参与任何非法行为。

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FATF对该国的“优先行动”之一是更多地利用引渡、资产冻结和没收，特别是在迪拜。但自FATF报告发布以来，根据柏林透明国际腐败资金流动专家Maira Martini的说法，阿联酋在执行甚至现有的引渡条约方面存在漏洞。

“美国和英国已采取措施制裁涉案个人或查封资产，”她说。“而阿联酋似乎正在阻碍而非帮助。”

Vasil Bozhkov摄影师：Denislav Stoychev/NurPhoto/Getty Images博日科夫，绰号“骷髅”，被保加利亚当局通缉。美国财政部去年6月的备忘录指出，他在迪拜，“成功逃避了保加利亚多项指控的引渡”，包括领导有组织犯罪团伙、胁迫、企图贿赂官员和逃税。

这位65岁的人否认任何不当行为，并表示自己是保加利亚政治报复的受害者。此外，他声称自己已在迪拜获得无罪裁决。“迪拜高等法院作出了拒绝引渡的决定，因为没有任何犯罪证据，”他在给彭博社的声明中说。“这是最终决定，不可上诉。”

保加利亚检察官同时表示，他们已经向阿联酋提交了19卷阿拉伯文文件，以加快他的引渡。索非亚特别检察官办公室发言人赫里斯托·克拉斯特夫（Hristo Krastev）表示，当局在2020年初次提出引渡请求后提供了进一步信息。“自那时起，我们就没有收到阿联酋的回复，”他上个月表示。涉及相互法律援助请求的阿联酋外交部发言人表示，他们无法就具体案件发表评论。

至于安哥拉前领导人的女儿伊莎贝尔·多斯桑托斯，华盛顿的国务院于去年12月对她实施了签证限制。该部门称她“涉及重大腐败，挪用公款为个人利益”。

安哥拉当局指控多斯桑托斯，在迪拜海岸的一个岛上自我放逐期间，在她父亲执政38年期间造成了超过50亿美元的经济损失。多斯桑托斯的发言人表示，所有指控都是初步调查，没有对她提出指控，没有法庭诉讼，也没有引渡请求。该人士表示，多斯桑托斯目前居住在欧洲，从那里经营她在安哥拉的业务。

2021年伊莎贝尔·多斯桑托斯在迪拜丽思卡尔顿酒店。摄影师：Christopher Pike/Bloomberg反洗钱和打击恐怖融资执行办公室表示，执行国际司法合作的入境请求的平均时间已从2019年的139天缩短到37天。阿联酋至少与英国、法国、意大利、印度和中国签署了33项相互法律援助和引渡协议。

与盟友的关系变得复杂

事实上，阿联酋人表现出了合作的愿望，尤其是考虑到迪拜可能受到的声誉损害。2020年6月，迪拜警方突袭了尼日利亚网红拉蒙·奥洛伦瓦·阿巴斯（被称为“Hushpuppi”）的顶层公寓。一个月后，他因欺诈指控被送往美国。据法庭文件称，他后来承认了罪行。

然而，最近几个月来，加大了要求采取更多行动的压力。几家大型国际银行的高管表示，他们告诉阿联酋政府，该国即将被列入FATF的灰名单。他们表示，他们的公司现在正在承担成本，不得不在更多时间和金钱上投入合规，同时面临着更大的受到华盛顿监管机构罚款威胁的风险。

富裕的流亡者让迪拜备受关注

还有与长期盟友的关系变得复杂的风险。据熟悉此事的现任和前任外交官称，对于中东地区的美国和欧洲反恐行动的支持，历来使阿联酋领导层在打击迪拜的洗钱活动时有了一定的自由裁量权。但现在情况正在发生变化。

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美国财政部去年底派遣了两支高级代表团前往阿联酋，向该国发出警告，称其削弱了华盛顿的制裁计划。该国的支持者辩称，如果迪拜全面打击，那么另一个与西方利益不太一致的司法管辖区将取而代之。

这是很难找到正确的资金，迪拜金融服务管理局前首席执行官布赖恩·斯蒂尔沃特说，他在过去十年里一直是FATF讨论的积极参与者：“来自腐败或逃税的收益比其他类型的犯罪要困难得多。”