“牙茅”实控人被罚100万元 因信披违规遭处罚_风闻

灯塔媒介12月26日讯，通策医疗股份有限公司（简称“通策医疗”，600763）12月24日发布公告，公司实际控制人吕建明收到浙江证监局的《行政处罚决定书》。经调查，吕建明存在多项违法事实，浙江证监局对其处以100万元罚款。

据《行政处罚决定书》，吕建明，男，1965 年 9 月出生，现住址为浙江省杭州市西湖区。

经查，吕建明系通策医疗实际控制人，按照《上市公司信息披露管理办法》第六十二条规定，吕建明控制的其他主体为通策医疗的关联人，通策医疗与关联人之间发生的非经营性资金往来构成关联交易。

1.

2021 年 9 月 29 日，通策医疗董事会审议通过《关于以妇幼子公司股权参与基金投资暨关联交易的议案》（以下称《议案》），拟以全资子公司浙江通策妇幼医院投资管理有限公司（以下简称通策妇幼）股权参与浙江通策壹号投资合伙企业（有限合伙）（以下简称壹号基金）。壹号基金由吕建明实际控制。

2021 年 9 月 30 日，通策医疗发布《关于以妇幼子公司股权参与基金投资暨关联交易的公告》，披露将以 14,326.79 万元货币形式逐期同比例出资，占壹号基金出资比例的28.6536%，壹号基金以同等价格受让通策妇幼股权，实现以子公司股权置换为壹号基金 28.6536%股权的交易实质。

2021 年 10 月 18 日，通策医疗股东大会审议通过《议案》。

2021 年 10 月 19 日，通策医疗向壹号基金支付出资款 14,326.79 万元。同日，壹号基金将14,320万元转入吕建明控制的其他主体，资金经多道转账最终主要用于银行还款。

2021 年 12 月 30 日，壹号基金向通策医疗支付收购通策妇幼的股权转让款 14,326.79 万元。

上述过程中，通策医疗对壹号基金的出资款 14,320 万元在 2021 年 10 月 19 日至12 月 30 日期间被用于实际控制人吕建明控制的其他主体向银行还款，构成关联方非经营性资金往来，属于《证券法》第八十条第一款、第二款第三项规定的重大事件。吕建明作为通策医疗实际控制人，组织安排相关资金划转，未及时将有关情况告知公司，导致公司未能及时履行信息披露义务。

上述违法事实，有公司公告、相关协议、财务凭证及银行资料、询问笔录等证据证明，足以认定。

吕建明的上述行为违反了《证券法》第八十条第三款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述“发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形”的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，浙江证监局决定：对吕建明处以 100 万元罚款。

当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送浙江证监局备案。

当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书 之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

通策医疗表示，本次行政处罚系对实际控制人个人的行政处罚，不会对公司正常的生产经营活动造成影响。

据公开信息，此前，浙江证监局曾在11月18日，对吕建明发出《立案告知书》，对吕建明涉嫌信息披露违法违规行动进行立案调查、审理，并对当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据等。

经过一个多月的调查审理，浙江证监局开出《行政处罚决定书》，当事人对此未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。

由此，“牙茅”实控人受立案调查一事，现已调查、审理终结。

2.

被称为“牙茅”的通策医疗，作为民营口腔医疗服务龙头之一，公司拥有种植、正畸、儿科、修复以及大综合五大业务板块。近2年股价势如破竹，仅仅用了1年多时间，股价便从不超百元冲至421元。2021年6月底，通策医疗股价达到历史高点421.99元/股，市值约为1353亿元。

通策医疗是中欧医疗健康、中欧医疗创新、广发医疗保健、华宝中证医疗ETF的十大重仓股之一，不过，与预期相悖，受疫情影响，通策医疗近年业绩有所波动。自2021年4季度以来， 公司单季度分别实现归母净利润0.83亿元、1.66亿元、1.29亿元、2.2 亿元，同比分别-10.87%、1.25%、-30.72%、-18.47%，短期业绩承压。

受累于利润不及预期、被监管部门处罚、集采传闻等影响，通策医疗风光不再，公司股价一路下跌。在今年9月跌至每股110元，距历史最高价跌去七成，市值不足500亿元。

​通策医疗2022前三季度毛利率为43.1%，同比下降4.8个百分点，净利率为 28.1%，同比下降4.9个百分点，利润率出现下滑。

截至2022年12月25日，通策医疗股价跌至152.31元/股，市值为488.37亿元。

（以上内容与灯塔媒介立场无关，相关内容不对各位读者构成任何投资建议据此操作，风险自担。股市有风险，投资需谨慎。）