袁嘉：知网5%的罚款并不低，责令整改能否真正恢复市场竞争？

【文/观察者网专栏作者 袁嘉】

历经二百多天的调查，知网涉垄断案终于“靴子落地”。

2022年12月26日，国家市场监管总局依法对知网垄断案作出行政处罚决定，责令知网停止独家合作行为，不得限制学术期刊出版单位、高校等与其他竞争性平台开展学术资源合作；不得以不公平的高价销售数据库服务，应以公平、合理、无歧视的价格销售数据库服务，并对其处以2021年销售额5%的罚款8760万元。

同时，市监总局进一步要求知网围绕解除独家合作、减轻用户负担、加强内部合规管理等方面进行全面整改，促进行业规范健康创新发展。

对此，知网表示诚恳接受、坚决服从，结合社会各方意见制定了彻底整改独家合作、大幅降低数据库服务价格、保护作者合法权益、持续优化相关服务、全面加强合规建设等十五项整改措施。

值得注意的是，整改措施中的多项内容已远超过原处罚决定书的规定，对于市监总局无法直接以反垄断处罚方式做出强制要求的内容，知网也主动提出整改，可见其彻底整改决心。但知网所提出的整改措施能否真正恢复市场的竞争性格局、能否真正引导学术数据库行业健康合规发展，这是我们应当进一步关注的问题。

图源：视觉中国

知网整改措施解读：直接回应与附带承诺

在解读知网提出的五大类十五项整改措施之前，还需再明确一下我国《反垄断法》的立法目标，即“预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，鼓励创新，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展”。然后，我们再来看知网的整改措施是否能回应该立法目标的要求。

在十五项整改措施中，“彻底整改与期刊、高校的独家合作”与“大幅降低数据库服务价格”两类整改措施是对行政处罚决定中责令停止的独家合作与不公平高价两大反竞争行为的直接回应。

第一类整改措施“彻底整改与期刊、高校的独家合作”回应了处罚决定书中解除独家合作、不得限制出版单位与竞争对手合作的相关要求，并提出要推进构建行业非独家合作模式。

第二类整改措施“大幅降低数据库服务价格”也是对处罚决定书中所提到的不公平高价行为的回应。

在第二类整改措施中，除降低销售价格外，更值得关注的是知网承诺扩展免费服务项目，免费开放“高校用户校外访问系统”，并提出要强化知网平台的公益属性，将社会效益放在首位，以期平衡好平台的商业性和公益性。

这一点其实并非执法机关直接通过处罚决定所做出的明确要求，知网在其整改措施中主动提出也充分体现了中国式反垄断执法中的制度特点。

行政处罚决定书中的相关要求与知网上述两类整改措施已经直击我国中文学术文献网络数据库服务行业的市场竞争痛点，即通过禁止知网的独家合作行为，允许更多的竞争性平台参与到中文学术文献网络数据库服务中，以此破除垄断行为对市场竞争的限制并恢复学术资源自由传播，通过禁止知网以不公平的高价销售数据库服务来维护知网用户的合法利益并营造良好的科研学术生态环境。

与此同时，整改措施的后三类“保护作者合法权益”、“持续优化相关服务”以及“全面加强合规建设”则是知网平台结合该案查处与社会各方意见，针对自身服务水平与内部管理机制所提出的附带承诺。

第三类整改措施“保护作者合法权益”与第四类整改措施“持续优化相关服务”积极响应了众多知网用户所关心的热点问题与其核心诉求。知网提出要依法获得著作权人授权、完善稿酬支付办法、健全作者服务机制，这完全改变了以往知网与作者之间高高在上的地位差距与趾高气昂的交易态度。

垄断是指垄断者具有一种可以无视或者忽略交易相对人的谈判地位，并以此制定不公平交易条件的能力。而反垄断执法的目的就是去除具有交易优势地位的经营者制定不合理交易条件的能力、扭转其无视交易相对人正常权益的态度，此次知网所提出的保护作者权益的相关整改措施充分地体现了这一反垄断执法的价值目标。而知网早在今年6月便已先行向个人用户开放个人论文查重服务，这一点也从另一方面体现了通过反垄断保障消费者合法权益的理念。

全面加强学术数据库行业的合规建设

知网所提出的第五类整改措施“全面加强合规建设”也是此次知网整改方案中最值得关注的部分，这也呼应了我国反垄断执法中的最近热点问题。

近年来，国务院各部门先后颁布了《国务院反垄断委员会经营者反垄断合规指南》、《中央企业合规管理办法》等文件，各地也出台了相应的竞争合规或反垄断合规指南。

反垄断执法的最终目的是通过执法尽可能地消除垄断行为的消极影响，让平台企业能够持续加强合规建设，更好的预防未来可能会产生的一系列反垄断风险。

在罚款的同时敦促企业全面整改，建立反垄断合规管理制度，防范反垄断合规风险，保障经营者持续健康发展，这体现了我国反垄断执法中坚持依法规范和促进发展并重的原则和理念。

知网的整改措施中也提到了开展对反垄断和版权合规的风险筛查与管理，这说明知网对于版权获权和授权中的竞争风险问题已经开始有所关注，而知识产权与反垄断的交叉问题实际上是很多平台在未来需要关注的重点。

知识产权天然地带有一定的垄断性与排他性，这种特点使得在某些市场上具有极高市场力量与市场地位的经营者很容易滥用其所拥有的知识产权，实施垄断与不正当竞争行为。对于以知网为代表的学术数据库平台而言，既要重视反垄断的合规风险，还要重视知识产权的合规风险，谨慎避免因过度行使知识产权而带来的垄断问题。

反垄断处罚的根本目的是要通过处罚来提醒经营者如何开展合法合规的经营活动，恢复市场竞争秩序与市场生态，维护相关利益主体的合法权益。知网5%的罚款并不低，但此类案件更需要关注的是整改举措。此次的行政处罚与知网相应提出的整改方案对于学术数据库行业未来如何认知平台性质、如何进行合规经营都是一次重要提醒。

知网给出的这份整改清单，回应了知网用户们一直以来的核心关切，希望以知网为代表的各大学术数据库平台尽早回到市场轨道与法治轨道，引以为戒、合规发展，共同推动全社会知识资源的传播与共享。

（四川大学法学院2022级研究生张婉秋对本文亦有贡献）

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