FTX前CEO山姆·班克曼-弗里德在巴哈马被捕 - 华尔街日报

FTX创始人兼前首席执行官山姆·班克曼-弗里德周一在美国提起刑事诉讼后，在巴哈马被逮捕，两国当局表示。

30岁的班克曼-弗里德先生在美国东部时间下午6点后不久，在巴哈马拿骚的公寓被逮捕，巴哈马皇家警察部队在一份声明中表示。

美国检察官办公室为纽约南区提起的封闭起诉书是基础，美国检察官表示。据一位知情人士透露，起诉书中的指控包括电信诈骗、电信诈骗共谋、证券欺诈、证券欺诈共谋和洗钱。

“我们预计在早上解封起诉书，并将在那时有更多话要说，”美国检察官达米安·威廉姆斯在一份声明中表示。

巴哈马警方表示，他因“违反美国法律的各种金融罪名”而被拘留，这也是巴哈马法律的罪名。警方表示，他将于周二在拿骚的地方法院出庭。

据知情人士透露，班克曼-弗里德先生正在考虑是否抗拒引渡。

这次逮捕是一个令华尔街和华盛顿为之震惊的案件中的最新重磅消息。FTX，全球最大的加密货币交易所之一，上个月宣布破产，因为资金耗尽，竞争对手币安退出了一次仓促的合并。去年这个时候，比特币价格是目前水平的三倍，班克曼-弗里德先生被誉为这个蓬勃发展行业的公众代表。

证券交易委员会还计划在周二早些时候在曼哈顿联邦法院起诉班克曼-弗里德先生，指控他违反美国证券法，根据证券交易委员会执法部主任古比尔·格雷瓦尔的声明。熟悉此事的人士表示，证券交易委员会将指控班克曼-弗里德先生犯有民事证券欺诈行为。

班克曼-弗里德先生原定于周二在国会作证，审查FTX的倒闭情况，该倒闭似乎导致数十亿美元的客户资金损失。国会助手周一晚间表示，他们不再期望班克曼-弗里德先生作证，但FTX现任首席执行官约翰·雷三世可能仍会出席委员会会议。

班克曼-弗里德先生自公司申请破产以来一直留在巴哈马。他于2021年将FTX的总部从香港搬到了巴哈马首都拿骚。

巴哈马总理菲利普·戴维斯在一份声明中表示：“巴哈马和美国有共同利益，要追究所有可能背叛公众信任和违法的FTX相关人士的责任。”

据《华尔街日报》此前报道，司法部和证券交易委员会一直在调查该公司，并与公司官员保持联系。

FTX在今年秋季客户对其财务状况感到担忧，出现了大规模提款，并有报道称该公司向Alameda Research（由班克曼-弗里德控制的加密对冲基金）借出数十亿美元的客户资产用于进行高风险投注。

FTX的新首席执行官雷先生在为周二的听证会准备的证词中表示，FTX的倒闭“似乎源于控制权绝对集中在一小群极度缺乏经验和不成熟的个人手中。”

他们未能实施必要的控制措施，“这些措施对于一家受托管理他人资金或资产的公司是必要的，”雷先生写道。

Bankman-Fried先生最近几周出现了多次，他否认有意将客户资金与FTX自有资金混合。

根据破产的FTX提交的法庭文件，Bankman-Fried先生自11月初以来一直在与巴哈马当局合作。巴哈马法院指定了清算人员来清算FTX Digital Markets Ltd.，这是FTX国际交易所的本地子公司。

随着破产案件的进行，FTX发现自己卷入了与全球监管机构的一系列争端中，其中一些机构试图代表国家客户扣押公司资产。FTX已经限制了一些人对银行账户和内部系统的访问，称这是他们通过在美国申请破产获得的法律保护。

巴哈马清算人员的律师表示，雷先生及其同事已经限制了他们访问公司记录的权限，包括Google Drive文档和Slack消息，这些记录对于确定公司资产并调查潜在索赔是必要的。

在上个月FTX崩溃时，班克曼-弗里德先生试图安抚巴哈马当局，提议让该国的客户从交易所提取资金，尽管FTX.com上的提款已被暂停，据该公司新管理层的律师称。

他们在周一提交的法庭文件中引用了班克曼-弗里德先生于11月9日写给巴哈马总检察长的一封电子邮件，其中FTX“将非常乐意为FTX上的所有巴哈马客户开放提款，以便他们可以在明天完全提取所有资产，使他们完全恢复。”

班克曼-弗里德随后重新开放了超过25小时的提款通道，允许“1,500名自称为巴哈马客户的个人和实体”从交易所提取了近1亿美元的加密货币，据FTX的文件称。

“FTX实体的其他客户没有获得这样的优待机会，”FTX的文件称，并表示正在继续调查提取加密货币的人的身份。

詹姆斯·范内利（James Fanelli）和保罗·基尔南（Paul Kiernan）为本文做出了贡献。

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发表于2022年12月13日的印刷版上，标题为“FTX创始人在巴哈马被捕”。