FTX的Sam Bankman-Fried被指控犯有刑事欺诈和串谋罪 - 华尔街日报

FTX创始人山姆·班克曼-弗里德监督了美国历史上最大的金融欺诈之一，一位高级联邦检察官指控这位前首席执行官从加密交易所的客户那里窃取了数十亿美元，同时误导投资者和贷款人。

美国南纽约联邦检察官办公室的一项起诉书，于周二公开，指控班克曼-弗里德犯有八项欺诈罪。检察官称，他将FTX.com客户的资金用于支付Alameda Research的费用和债务，后者是一家关联交易公司。班克曼-弗里德还被指控密谋欺诈美国并违反竞选资金规定，通过非法政治捐款。

美国南纽约联邦检察官达米安·威廉姆斯表示，他于上周三授权对班克曼-弗里德提出指控，大陪审团于周五对起诉书进行了投票。

“这项调查仍在进行中，并且进展迅速，”威廉姆斯在周二曼哈顿的新闻发布会上表示。“虽然这是我们的第一次公开声明，但不会是最后一次。”

另外，约翰·J·雷三世，FTX的新首席执行官，在周二的国会听证会上表示，FTX遭受了超过70亿美元的损失。雷先生曾在2000年代初监督了安然公司的破产，他表示资金被从FTX和Alameda，一家关联交易公司中取走，后者遭受了交易损失。

雷先生描述恩隆公司是由一群精明的人推翻的，他们的阴谋旨在保持交易的秘密。雷先生说，FTX呈现出“老式的侵占行为”。“这是从客户那里拿钱，然后用于自己的目的。”

另外，周二，证券交易委员会在一项民事诉讼中指控班克曼-弗里德从FTX成立之初就挪用客户资金，用于支持Alameda、进行风险投资、房地产购买和政治捐款。商品期货交易委员会周二提起诉讼，指控他在Alameda和FTX的涉嫌欺诈行为与CFTC监管的市场有关。

“山姆·班克曼-弗里德在欺骗的基础上搭建了一座纸牌屋，同时告诉投资者，这是加密货币中最安全的建筑之一，”SEC主席加里·根斯勒说。

这些指控是一个令人震惊的传奇故事中的最新转折，这个故事动摇了加密货币领域，这是一个在大流行期间蓬勃发展但今年受到上升利率和一些重要行业参与者倒闭的打击的几乎没有监管的市场。

FTX，全球最大的加密货币交易所之一，上个月申请破产，因为公司现金短缺，与竞争对手币安的合并也失败了。公司的失败标志着班克曼-弗里德先生的一夜之间的失宠，他曾将FTX描绘为一个更安全的加密货币交易所，并将自己塑造成监管的盟友。

在提交申请后接受采访时，班克曼-弗里德表示，他对FTX的倒闭负有责任，但否认自己有任何欺诈行为。班克曼-弗里德的律师马克·科恩周二表示，他的客户“正在与他的法律团队审查指控，并考虑他的所有法律选择。”

30岁的班克曼-弗里德周一在巴哈马被捕。他周二在拿骚出庭。据一位知情人士透露，他被拒绝保释，并被羁押至2月8日。

一位美国法庭官员表示，虽然此案已交由曼哈顿的一位联邦法官处理，但班克曼-弗里德的引渡时间尚未确定。

班克曼-弗里德被指控的不端行为的传闻在全球各地的加密货币客户中引起共鸣，即使那些没有遭受重大损失的客户也是如此，因为各家公司轮流暂停提款并倒闭。

42岁的葡萄牙-斯里兰卡裔交易员瓦斯科·塔加奇在中国表示，得知班克曼-弗里德被捕后，他感到一阵宽慰。他说，今年秋天他在FTX账户中有57423美元，但在公司停止履行提款请求之前，他几乎全部提款。

“听到这个消息，我眼睛里有点泪水，”他说。

检方声称，从2019年到2022年11月，班克曼-弗里德与未透露姓名的个人共谋欺诈客户和贷款人。根据起诉书，他向贷款人提供了关于Alameda的财务状况的虚假和误导性信息。

在14页的起诉书中，详细的指控内容较少，但指出2022年9月18日，班克曼-弗里德导致一封电子邮件发送给纽约的FTX投资者，其中包含关于FTX财务状况的虚假信息。起诉书称，2022年6月，班克曼-弗里德和其他人挪用了FTX.com客户存款来满足Alameda的贷款义务。

班克曼-弗里德还被指控从2020年开始与他人共谋向候选人和政治委员会非法捐款，欺骗联邦选举委员会。

他和他的同事在近年来为选举活动捐款超过7000万美元，据《华尔街日报》之前报道。他个人在2022年中期选举前捐款4000万美元，其中大部分捐给了民主党和自由倾向团体。

FTX首席执行官雷先生表示，FTX正在调查FTX高管是否不当使用贷款进行竞选捐款。

雷先生补充说，由于FTX许多企业交易缺乏书面记录，追踪从FTX到高管和第三方的资金流向变得困难。

“我们正在处理一场无纸化破产，”他说。“这使得追踪和跟踪资产变得非常困难。”

商品期货交易委员会的投诉包含了对Alameda和FTX事件的详细讨论，并辩称该机构，通常比证券交易委员会更不引人注目，也对此案具有管辖权。虽然CFTC监管美国衍生品市场，但它可以打击影响某些大宗商品市场的欺诈行为。

除了让阿拉米达获得客户存款的权限外，FTX还授予了由班克曼-弗里德控制的加密对冲基金一系列交易执行特权，据CFTC的诉讼称，这使其在该平台上对其他交易者具有优势。

CFTC表示，尽管机构客户的订单通过FTX系统路由，但阿拉米达能够“绕过系统的某些部分并获得更快的访问权限。” 这导致阿拉米达的订单比其他机构客户的订单快了几毫秒到达FTX。

诉讼还声称，阿拉米达不受某些自动验证流程的约束，包括在执行交易前是否有可用资金，这使其在交易速度上进一步获得优势。

这种优势并不足以阻止班克曼-弗里德在9月考虑关闭阿拉米达，根据CFTC的投诉。

根据CFTC的诉讼，班克曼-弗里德在一份名为“我们来了，我们看到了，我们研究了”的文件中列出了关闭阿拉米达的原因。 其中最主要的原因是：阿拉米达赚的钱不足以证明其存在的理由，他写道。

CFTC表示，这些声明与当时班克曼-弗里德和阿拉米达公开发表的言论相矛盾。

周二的国会听证会是雷先生首次公开露面，涉及FTX的破产。班克曼-弗里德原定计划在同一听证会上远程出席，但在美国政府的要求下在巴哈马被逮捕。 巴哈马警方表示，他们将继续羁押他，并等待美国当局的引渡令。

“阿拉米达的运营实际上取决于它的运作方式，取决于客户资金的使用，”雷先生在听证会上回答国会议员的问题时说。“几乎没有任何内部控制……”

他描述了班克曼-弗里德先生从阿拉米达借出的数十亿美元的大量贷款。

“我们目前没有关于这些资金用途或用途的信息，”雷先生补充说。他说班克曼-弗里德先生曾签署过一些贷款的发行人和接收人。

雷先生反驳了班克曼-弗里德先生最近所做的关于他在将公司控制权交给卡罗琳·埃里森和山姆·特拉布科以及班克曼-弗里德先生声称客户资金被传递给阿拉米达是因为会计错误的说法。

“我认为这些说法不可信，”雷先生说。

司法部对班克曼-弗里德先生的起诉包括一系列指控，但支持细节很少，这种策略可以让联邦检察官在处理引渡规则时灵活运用。

对班克曼-弗里德先生的指控涵盖了从电信诈骗到证券欺诈阴谋再到阴谋洗钱和阴谋违反竞选资金法的各种罪名。

前联邦检察官、现任O’Melveny & Myers LLP的丽贝卡·默默尔斯坦表示，除了竞选资金罪名外，其他指控的法规非常宽泛。

“通过不过于具体，您可以在以后免受指控涉及不同犯罪行为的争论的保护，”她说。

班克曼-弗里德先生的逮捕是最新的一个案例，突显了检察官加快审理白领犯罪案件的努力。

美国副检察长丽莎·莫纳科在九月的一次讲话中表示，让检察官和公司感到在这些案件中“时间紧迫”是该部门的首要任务。

“我们需要做得更多，行动更快，”她说。“在个人起诉中，速度至关重要。”

前联邦检察官表示，有大量受害者的备受关注的金融案件会增加当局加快案件处理的压力。

“在刑事司法方面，外表很重要，”目前担任Dykema Gossett PLLC政府调查和企业合规主管的前联邦检察官马克·楚特科说。

如果班克曼-弗里德先生在巴哈马待着，等待他可能被引渡到美国的细节，那里只有一个监狱：巴哈马国家惩教署，通常被称为福克斯希尔监狱。

据美国国务院2021年关于巴哈马的人权报告称，监狱囚犯报告称他们不得不用桶清除人类排泄物，并因躺在光秃秃的地面上而生褥疮。报告称，牢房里有老鼠、蛆虫和昆虫。

囚犯应该每天外出锻炼一个小时。巴哈马的律师罗莫娜·法夸森表示，由于人手短缺和拥挤，有时囚犯一周只能获得30分钟的外出时间。

监狱有不同的区域，将犯有暴力犯罪的人与其他人分开。由于拥挤，曾经出现过等待审判的轻罪犯被送到最高安全设施的情况，Farquharson女士说。

“我认为他们必须小心，不要让他在监狱里的非常恶劣的地方，”她说。

—Angel Au-Yeung, Ben Foldy 和 Hannah Miao 为本文做出了贡献。

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发表于2022年12月14日的印刷版上，标题为’FTX创始人被指控欺诈’。