山姆·班克曼-弗里德FTX欺诈审判：音频、照片和消息被用作证据 - 彭博社

Caroline Ellison和Sam Bankman-Fried之间的文字对话。来源：SDNY美国检察官办公室Sam Bankman-Fried在推特和群聊中的言论被用作对他在历史性欺诈审判中的证据。

检察官展示了消息截图、社交媒体帖子和内部文件，以展示这位31岁男子据称是如何在他的FTX加密货币交易所以及他的交易公司Alameda Research中策划了一个数十亿美元的计划。这些文件揭示了他据称的欺诈行为的机制，以及他公开声明与私下指示给他的核心团队之间的差异。

前同事，包括Caroline Ellison和Gary Wang，在纽约联邦法院作证时向陪审团解释如何解读文件。

检察官还播放了一段秘密录音，录音中Ellison与香港Alameda员工在交易公司倒闭的最后一周的会议中的对话。当被问及是谁决定用FTX客户资金偿还Alameda债权人时，Ellison说，“我猜是Sam。”

全员会议录音

在2022年11月9日的Alameda全员会议的音频片段中 —— 在公司申请破产几天前 —— Ellison谈到了公司的困境，并告诉他们公司可能会关闭。“这里的基本故事是，从去年开始，Alameda在通过无固定期限贷款借入大量资金，并用这些资金进行各种不动产投资，”她在录音中说。在交叉审问中，Ellison被问及是否向员工承认了错误。“是的，我承认了，”她说。她说，虽然Alameda员工对错误感到不满，但他们感激她对他们坦诚和诚实。一位前Alameda软件工程师Christian Drappi告诉法庭，Ellison在会议期间紧张地笑了起来。

七张资产负债表

2022年6月，随着加密货币价格的螺旋式上升，Alameda的贷款人开始追讨债务。埃里森表示，Bankman-Fried指示她准备“替代性”资产负债表，以回应其中一家贷款人Genesis要求提供财务信息的请求。“我理解他指示我想出方法来掩盖我们的资产负债表中看起来不好的事情，”她作证说。她想出了七种潜在版本，而Bankman-Fried选择了“Alt 7”，这将掩盖Alameda向FTX客户大量借款的事实。这些展示文件显示了主要资产负债表以及每个替代方案的七个额外选项卡。

七张资产负债表主要最终向Genesis发送了“alt 7”资产负债表。在这个版本中，“交易所借款”这一项——指的是Alameda从FTX借款的99亿美元——被删除了。它还将Alameda的负债从150亿美元减少到约100亿美元。埃里森作证说，这份文件“不诚实”。

### 加里·王代码

FTX联合创始人、Bankman-Fried的长期朋友加里·王作证称，Alameda Research在FTX上有650亿美元的信贷额度，这是使交易公司得以挪用FTX客户资金的方式之一。下面的展示文件显示，在“借款”栏下，Alameda的主要交易账户有能力从交易所借款高达653,559,999,994美元。这个数字设置得如此之高，以至于意味着Alameda能够从FTX进行几乎无限的提款。

FTX 代码由王刚制作来源：SDNY美国检察官办公室此外，曾与班克曼-弗里德一起在麻省理工学院就读的王刚作证称，他的老朋友曾要求为Alameda添加一个“允许负余额”功能，另一位前FTX高管尼沙德·辛格实施了代码更改。这使得Alameda可以提取比实际拥有的资金更多的资金，这是其挪用FTX客户资金的一种方式。下面的展示显示，这一功能是在2019年7月添加的 —— 这仅仅是FTX成立几个月后。

FTX 代码由王刚制作来源：SDNY美国检察官办公室### 帕德尔网球

亚当·叶迪迪亚，另一位麻省理工学院校友，曾在FTX工作，是与班克曼-弗里德共享在巴哈马的豪华阁楼中生活和社交的九人之一。检察官展示了一张他们共进晚餐的照片，以展示他们在职业和个人环境中的密切关系。他作证称，2022年6月，班克曼-弗里德告诉他“去年我们是无敌的。今年我们不再是无敌的”，当被问及FTX的财务状况时。叶迪迪亚说，这次谈话发生在他们居住的豪华度假胜地The Albany的帕德尔网球场上。

山姆·班克曼-弗里德和亚当·耶迪迪亚来源：SDNY美国检察官办公室奥尔巴尼帕德尔网球场来源：SDNY美国检察官办公室### “房屋人员”群聊

耶迪迪亚说，包括班克曼-弗里德、埃里森、王和辛格在内的10人共同居住，并分享一个名为“房屋人员”的Signal聊天群。展品显示，当耶迪迪亚和其他人对租金提出担忧时，班克曼-弗里德回答说，他一直“假设最终基本上是阿拉米达支付”。这一回应直指控方的案件核心，即班克曼-弗里德在利用阿拉米达的资金——从FTX客户资金挪用而来——资助他奢华的生活方式。

房屋人员群聊。来源：SDNY美国检察官办公室### 范式电子邮件

政府的一部分案件是，班克曼-弗里德不仅欺骗了客户，还欺骗了推动他迅速崛起的风险投资者。加密风险投资公司Paradigm的管理合伙人马特·黄作证称，他的公司在投资这家加密交易所之前对FTX的公司治理，包括与阿拉米达的关系提出了担忧。他说，班克曼-弗里德向他们保证，没有给予阿拉米达特殊待遇。阅读完整的电子邮件 这里 和FTX推介文 这里。

范式邮件### 阿拉米达关停

王证实，Bankman-Fried考虑在2022年9月关闭Alameda Research，因为两者之间的利益冲突引起了公众关注。王表示，展示的文件显示了Bankman-Fried的个人备忘录，他最终决定无法关闭对冲基金，因为它已经访问并花费了FTX客户资金的大部分，无法偿还。文件显示，Bankman-Fried充分意识到，如果Alameda和FTX之间错综复杂的关系曝光，将会造成声誉损失。阅读完整的PDF 这里。

阿拉米达关停### 山姆担心的事情

埃里森证实，她在待办事项清单和优先事项上保留了几个Google文档。在下面的展示中，她写道“山姆担心的事情”，包括对冲Alameda的投资组合风险。文件展示了Bankman-Fried对Alameda财务状况的担忧。Bankman-Fried的律师马克·科恩在开场陈述中辩称，Bankman-Fried在Alameda破产几个月前就开始担心加密货币价格的剧烈波动，并敦促埃里森对进一步损失进行对冲，但她没有这样做。列表中的第四项是“让监管机构打击币安”。Bankman-Fried认为，打击币安，即最大的加密货币交易所和FTX的竞争对手，将是FTX获得市场份额的最佳途径，她说。阅读完整的PDF 这里。

THING SAM FREAKS OUT ABOUT### OFFER TO BUY FTT AT $22

在CoinDesk泄露了Alameda的资产负债表后，币安CEO赵长鹏在Twitter上发文称，他的交易所决定清算其账上的任何FTT — FTX自己的加密代币 — “由于最近曝光的事实。” 在幕后，Alameda的高级员工们变得越来越绝望，因为他们试图稳定FTT代币价格并满足FTX客户的提款要求。展示了Alameda内部讨论的内容，这导致了埃里森在Twitter上发布消息称Alameda愿意以每个代币22美元的价格购买币安所有的FTT。

A FTX text conversationSource: SDNY US Attorney’s Office### ELLISON AND BANKMAN-FRIED CHAT HISTORY

在Alameda和FTX崩溃的那周，埃里森向班克曼-弗里德坦白，她对这一天的“日益恐惧已经困扰我很长时间，现在它实际上发生了，无论如何结束都感觉很好。”当被要求在法庭上朗读她的消息时，埃里森崩溃了。她解释说，在Alameda的谎言变得无法承受的几个月里，承担的情感负担变得难以忍受。“那是我一生中最糟糕的一周，”她在法庭上说。埃里森和班克曼-弗里德之后再也没有见过面。

Caroline Ellison 和 Sam Bankman-Fried 之间的文字对话。来源：SDNY 美国检察官办公室