币安CEO赵长鹏同意认罪，支付5000万美元罚款-彭博社

币安控股有限公司及其首席执行官赵长鹏承认违反反洗钱和美国制裁规定，与美国达成了一项全面和解协议，允许这家加密货币交易所继续运营。

币安将支付43亿美元，这是美国历史上最大的一笔企业协议之一。赵长鹏将在一项协议中支付5000万美元罚款，并被要求辞去首席执行官职务。赵长鹏周二在西雅图的联邦法院承认违反《银行保密法》。该协议包括司法部、财政部和商品期货交易委员会，结束了对该交易所的多年调查。

周二，赵长鹏离开西雅图的联邦法院。摄影师：Chloe Collyer/Bloomberg币安承认允许在平台上与哈马斯和其他恐怖组织进行交易，被指控三项罪名，包括反洗钱、经营无牌照的货币传输业务和违反美国制裁。根据周二公开的法庭文件，该交易所将支付18亿美元的刑事罚款，并放弃25亿美元。

赵长鹏可能面临长达10年的监禁，但根据一项认罪协议，他预计最多不会超过18个月，这似乎使他免于其他知名加密货币犯罪分子面临的严厉处罚。司法部尚未决定他们将寻求对他的监禁期限。

美国司法部长梅里克·加兰宣布了对币安的和解。

币安的违规行为包括未能阻止并报告与恐怖分子的可疑交易，包括哈马斯的卡萨姆旅、巴勒斯坦伊斯兰圣战组织、基地组织和伊拉克和叙利亚伊斯兰国，根据财政部的说法。此次宣布正值以色列和哈马斯自10月7日开始的一场战争中。

据法院文件显示，币安还允许在其平台上发生了至少110万笔价值超过8.98亿美元的美国客户与伊朗客户之间的交易。

“币安之所以成为全球最大的加密货币交易所，部分原因是因为它所犯下的罪行，现在它正在支付美国历史上最大的企业罚款之一，”梅里克·加兰在一份新闻稿中表示。

罚款的资金将分给司法部、商品期货交易委员会和其他机构。其中包括34亿美元给财政部的金融犯罪执法网络和9.68亿美元给其外国资产控制办公室，用于违反银行保密法和制裁的违规行为。

新CEO

与币安生态系统相关的加密货币BNB在这一消息后下跌了约5.2%。当天早些时候，由于美国司法部将很快确认与该交易所的和解，该代币曾触及五个月来的最高点。

“币安为了追求利润对其法律义务视而不见，”财政部长珍妮特·耶伦在一份新闻稿中表示。“它的故意失职导致资金通过其平台流向恐怖分子、网络犯罪分子和虐童者。”

双方协商达成的和解将解决所有有关刑事不当行为的指控。彭博新闻周一报道了这一和解。加兰和耶伦于周二举行新闻发布会，宣布了协议的细节。

阅读更多： 美国寻求从币安获得超过40亿美元以了结案件

作为与政府的认罪协议的一部分，据彭博亿万富翁指数显示，拥有230亿美元净资产的赵已辞去币安CEO职务，并在三年内不得参与公司管理。理查德·腾将接替赵担任CEO。

公司还同意加强其合规计划，并任命独立监察员三年。币安数十亿美元的罚款反映了其与调查的“部分合作”享受20%的折扣，协议规定。

在周二的一篇博文中，公司承认在早期推出时没有适当的合规控制，但表示和解不包括任何币安挪用用户资金或进行市场操纵的指控。

VIP客户

美国司法部指控该公司以及包括赵在内的高管采取措施掩盖其逃避美国旨在遏制世界范围内脏钱流动的法律的行为。文件称，从2017年8月至2022年10月，币安和赵参与了一项“蓄意和精心策划的努力”，从美国市场获利，而未实施法律要求的控制措施。

币安“选择不遵守美国的法律和监管要求，因为它认为这样做会限制其吸引和保持美国用户的能力”，根据起诉文件。

币安创造了漏洞，允许基于美国的VIP客户通过离岸实体在国际交易所交易。政府的案件依赖于内部文件、聊天记录和电话详情，展示了币安如何帮助VIP客户规避IP地址屏蔽。

政府声称，这些策略使基于美国的VIP用户进行虚拟货币交易，“相当于每天数十亿美元”。在赵和其他高级管理人员的指示下，员工鼓励VIP客户隐瞒他们的美国联系，包括创建新账户。

根据政府的法庭文件，赵知道美国客户存在于币安.com交易所。在2019年的一次聊天中，他写道，如果币安从一开始就阻止美国客户，“币安今天不会像我们现在这样大”。

一年后，美国用户仍占币安总用户数的16%，超过其他任何国家。币安取消了用户位置的美国标签，并将其重新分类为“UNKWN”。

赵长鹏写道，“宁可犯错也不要得到许可”，并将这种情况描述为“灰色地带”。

赵长鹏出庭

赵长鹏穿着一套深色西装和浅蓝领带，大部分时间都是坐着双手交叉。法官布莱恩·土希达裁定赵长鹏将被释放，并可以返回阿拉伯联合酋长国的家中等待判决。

“我想结束这个问题，我想承担责任并结束我生活中的这一章”，赵长鹏在听证会上告诉法庭。赵长鹏表示他“有点害怕”来美国面对他的请求，但表示他被法庭的彻底性所安慰。“我会回来的。”

赵长鹏的保释金被设定为1.75亿美元，他的律师表示他将准备好支付这笔金额以确保他的释放。政府的律师要求赵长鹏被命令留在美国，因为美国与阿联酋没有引渡条约，他们表示将对释放条件提出上诉。

作为保释的一部分，赵长鹏的姐姐还提供了一栋加利福尼亚州的房屋，他的律师表示该房屋价值超过500万美元，还有两名未透露姓名的担保人承诺提供共35万美元。

赵长鹏面临最高10年的刑期和高达50万美元的罚款，再加上他从所谓的计划中获得的任何利润。他的律师在法庭上表示，他的判决将被推迟6个月。土希达法官在听证会上表示，赵长鹏的协议包括放弃上诉权，前提是他的判决不超过18个月。

加密货币打击

针对世界最大的加密货币交易所及其高层领导人的决议代表了加密货币行业内施加的最大罚款之一，该行业一直受到司法部、其他政府机构和立法者的严厉审查。

币安于2017年突然出现在加密货币舞台上，并几乎立即超越了更大的竞争对手，2022年11月FTX倒闭后，其市场份额迅速增长至全球60%以上。自那时起，根据研究机构CCData的数据，其现货加密货币和衍生品的综合市场份额已经下降到本月的44%以下。

司法部最近在纽约起诉了FTX联合创始人山姆·班克曼-弗里德，指控他策划了一起涉及数十亿美元客户资金挪用的案件，导致了该加密货币交易所的倒闭。班克曼-弗里德在一场备受关注的刑事审判后被判有罪。

商品期货交易委员会和证券交易委员会今年早些时候分别起诉了币安和赵明，指控他们违反了一系列规定，包括处理客户资金不当以及允许美国人非法访问该平台。周二的和解解决了商品期货交易委员会的案件，但证券交易委员会的诉讼仍在进行中。

赵明曾在彭博有限合伙公司（彭博新闻的母公司）工作，时间为2002年至2005年。