韩国对全球银行进行了创纪录的2000万美元罚款，因为它们进行了非法的裸卖空交易-彭博社

Youkyung Lee

2023-12-25

韩国决定对法国巴黎银行（BNP Paribas SA）及其国内经纪部门以及汇丰控股（HSBC Holdings Plc）总共处以26.5亿韩元（2040万美元）的罚款，用于裸卖空交易，据知情人士透露。

据该知情人士透露，韩国要求法国巴黎银行支付110亿韩元的裸卖空交易罚款，这在韩国是非法的，而其国内经纪部门被处以80亿韩元的罚款。据该知情人士透露，汇丰因裸卖空交易被罚75亿韩元。

韩国金融服务委员会周一表示，决定对两家全球银行及其中一家公司的国内部门处以创纪录的罚款，但未透露它们的名称或罚款细目。《朝鲜日报》早前报道称了这三家实体的罚款金额。

“这些违规行为是严重的，损害了市场秩序和投资者信任，”金融服务委员会下属的证券期货委员会在周一做出决定后在一份声明中表示。该委员会补充说，这三家机构进行的裸卖空交易持续了数月，被视为“故意”的。

金融服务委员会还将要求检察官调查这两家国际投资银行。

法国巴黎银行和汇丰银行在香港的代表未回复要求就周一的假期发表评论的电子邮件，而法国巴黎银行的韩国经纪部门也未回复电话。

彭博新闻上周报道称，韩国正在寻求对法国巴黎银行和汇丰控股公司至少处以合计100亿韩元的罚款，原因是裸卖空——这种做法涉及在未借股票的情况下卖出股票。

这一决定是当局努力清除本地股市非法卖空者的最新举措，此前当局曾在11月宣布全面禁止卖空，直至2024年6月底。监管机构当时表示，他们发现了全球投资银行的“大规模”非法裸卖空行为。

观看：（11月6日）韩国自周一起禁止股票卖空，直至2024年6月。Youkyung Lee在彭博电视台报道。

金融委员会最近对三家未透露名称的全球对冲基金处以合计20亿韩元的罚款，原因是违反资本市场法，包括非法卖空和不公平交易。彭博新闻报道称，其中一家基金是盛基资本管理有限公司。

今年早些时候，Erste资产管理公司被处以39亿韩元的罚款，这是最初受到新的更严格的卖空规定处以更高罚款的公司之一。

韩国对做空者的公众印象仍然非常负面，当地的零售交易者不时举行抗议活动反对这些行为。他们还不时进行协调的尝试，试图推动做空者瞄准的股票上涨，导致市场波动加剧。