SEC表示币安滥用客户资金，在美国非法经营加密货币交易所-华尔街日报

华盛顿—周一，美国证券交易委员会起诉了币安，这是全球最大的加密货币交易所，指控这家海外公司在美国经营了非法交易平台，并滥用了客户资金。

SEC的诉讼还提到了币安的创始人和控股股东赵长鹏，称币安和赵长鹏滥用了客户资金，并将资金转移到赵长鹏控制的交易实体Sigma Chain。SEC表示，这家交易公司进行了操纵交易，使币安的交易量看起来比实际情况更大。

币安还隐瞒了它混合了数十亿美元的客户资产并将它们发送给了第三方Merit Peak，该公司由赵长鹏所有，SEC声称。《华尔街日报》去年报道称，SEC正在调查币安的美国分部Binance.US与Sigma Chain和Merit Peak之间的关系。

“这将是一起具有里程碑意义的案件，”海恩斯和布恩合伙人、前美国证券交易委员会丹佛办公室主任库尔特·戈特施尔说。“SEC似乎非常关注客户资金的混合使用。”

SEC在哥伦比亚特区的联邦法院提起了这起案件。币安对联邦证券法的公然藐视以及这些法律提供的投资者和市场保护，该机构在法庭诉状中写道。

美国证监会援引币安首席合规官在2018年表示，“我们在美国作为一个没有许可的证券交易所运营，兄弟。”

美国监管机构多年来一直在围绕币安打转，根据《华尔街日报》查看的文件，美国证监会和司法部于2020年底向其美国分部发出传票。在过去一年中，随着包括币安最大的竞争对手FTX在内的许多加密货币公司的倒闭，官员们加大了执法力度。

这起诉讼使币安在与美国监管机构和执法部门的挑战中雪上加霜。商品期货交易委员会在3月指控币安和赵规避了该机构的规定，这些规定涵盖向美国交易者提供衍生品的平台。据知情人士透露，币安还面临司法部的调查，涉及其检测洗钱计划。

美国证监会的法庭诉状要求联邦法官冻结币安的资产并任命接管人，通常是外部律师或其他专业人士，他们被授予对公司的控制权。接管人被授予追踪和保护用户资产的权力。

美国证监会通常在涉及欺诈案件，如庞氏骗局，或监管机构不信任管理层依法经营公司的情况下寻求接管人。

前美国证监会旧金山办公室主任马克·法格尔表示，法院下令冻结资产和任命接管人的门槛很高。监管机构必须向法院表明他们有可能在案件中取得成功，并需要紧急行动以防止对投资者造成即将发生的伤害。“他们肯定会面临挑战，”法格尔先生说。

币安的战略主管帕特里克·希尔曼告诉《华尔街日报》，币安没有发生过用户资金的大额流出。

赵长鹏表示：“我们的团队一直待命，确保系统稳定，包括提款和存款，”他指的是客户可能会提取资金的可能性。

币安表示，将捍卫其平台，并否认有关币安美国平台用户资产曾受到威胁的指控。公司表示，最近一直在与证监会协商解决方案，但监管机构选择起诉。

公司表示：“币安和币安关联平台上的所有用户资产，包括币安美国，都是安全的，我们将坚决捍卫任何相反的指控。”

币安美国还表示将捍卫自己免受诉讼的影响。证监会的诉讼标志着对币安美国分部的首次联邦监管诉讼。商品期货交易委员会关注的是该交易所的全球实体。

证监会还声称，币安出售了包括BNB和BUSD在内的加密货币，应该遵守投资者保护规定。根据CoinDesk的数据，BNB的价值比前24小时下跌了超过7%。在公告发布之前，下跌了2.5%。

作为最大的加密货币，比特币比前24小时下跌了4.5%，交易价格接近每枚26000美元。它被视为数字资产的风向标。

两家主要市场制造商的高管表示，他们正在寻求减少对币安的暴露风险的方法。两家公司表示，由于币安在加密货币交易中占据主导地位，这样的任务很困难。

成立于2017年，币安迅速发展成为加密货币世界的巨头。根据数据提供商CCData的数据，截至上个月，超过40%的加密货币交易是通过该交易所进行的。在过去，它有时控制了超过三分之二的加密货币交易。

币安的创始人赵长鹏是加密货币领域的重要人物之一。他是币安和币安美国的大部分所有者。尽管赵长鹏和高管们将币安美国描述为完全独立的，但据《华尔街日报》报道，这两家交易所深度交织在一起，混合了员工和财务，并共享一个购买和出售加密货币的关联实体。

“直到2022年底，币安在赵长鹏的指导下，保管并控制了客户在币安美国平台上存入、持有、交易和/或获得的加密资产，”证券交易委员会表示。

证券交易委员会补充说，几乎所有在币安美国交易所从事结算和交易结算工作的员工都驻扎在美国以外，主要在上海。《华尔街日报》此前报道，前币安美国高管对这种安排提出了担忧。

证券交易委员会表示，截至本月，币安美国员工并没有对所有币安美国资产拥有独占控制权。

证券交易委员会还表示，早在2018年，赵长鹏及其公司就试图规避该机构的规定，同时仍允许重要的美国交易者使用海外平台。

证券交易委员会表示，币安协助大型交易者使用规避技术，以绕过阻止美国用户访问币安.com的技术。赵长鹏还建立了币安美国，本应是为美国用户创建的独立实体。然而，证券交易委员会表示，赵长鹏和币安控制了这家美国平台。

美国证券交易委员会的诉讼还声称，币安多年来缺乏控制措施，无法阻止最基本形式的操纵交易。根据美国证券交易委员会的说法，2021年1月，币安美国用户仍然可以进行虚假交易——输入买入和卖出订单以与自己交易。美国法律禁止虚假交易，因为它可以被用来人为增加交易量和操纵价格。

2019年，币安的一位联合创始人在内部消息中写道，虚假交易“主要是合规或监管问题”，根据美国证券交易委员会的诉讼。“如果一些美国合规或监管规定说我们必须阻止这种行为，我们会这样做。否则我们不会。”

SEC表示，Sigma Chain在币安美国进行了大量的虚假交易。

这起诉讼揭示了币安的运营方式和盈利能力的新见解——这是该交易所一直不愿分享的业务部分，它称自己是一家私人公司。根据投诉书，从2018年6月到2021年7月，币安至少赚取了116亿美元的收入，主要来自交易费用。

对于美国证券交易委员会来说，这起诉讼是另一次重大赌注，认为美国法院将同意其对加密行业的管辖权，这个行业经常争论数字资产是否属于证券。SEC还起诉了加密交易所Bittrex，并告诉了美国最大的加密交易所Coinbase，它计划对其采取执法行动。

针对币安的诉讼声称，其平台交易了10种被视为证券的代币，因此在美国非法出售和交易。美国证券交易委员会的名单包括被称为Solana、Cardano和Polygon的数字资产。根据CoinMarketCap的数据，这三种数字资产在市值排名前10位的加密货币中。

保罗·基尔南对本文有贡献。

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发表于2023年6月6日的印刷版上，标题为“SEC诉讼声称币安滥用资金”。