山姆·班克曼-弗里德和FTX倒闭：随着审判的进行需要了解的事情 - 华尔街日报

山姆·班克曼-弗里德，FTX破产的创始人的审判于10月3日开始。

班克曼-弗里德面临超过半打与他公司去年迅速崩溃有关的刑事指控。检察官称这是美国历史上最大的金融欺诈案之一。

以下是审判升温时你需要知道的内容。

检察官指控什么？

检察官声称班克曼-弗里德从FTX客户那里盗取了数十亿美元，用这些资金来丰富自己，资助风险投资，并向共和党和民主党做竞选捐款。

检察官表示FTX客户资金转移到了一个名为Alameda Research的加密交易公司，班克曼-弗里德创立了这家公司。他们说他是通过两种方式做到的：让用户将资金存入Alameda控制的银行账户，以及通过FTX上编写的代码允许Alameda借出数千亿美元。

班克曼-弗里德对所有指控表示不认罪。

我们是如何到达这一步的？

班克曼-弗里德的帝国出现第一道裂缝是在11月，当时加密新闻网站CoinDesk发布了一篇泄露的Alameda财务数据的文章。

这篇文章引发了人们对Alameda和FTX之间紧密的财务联系的担忧，最终引发了FTX的大量提款。这些提款揭示了FTX缺失了数十亿美元，并且将客户资金交给了Alameda。

11月11日，由于缺乏足够的紧急融资，班克曼-弗里德辞去了首席执行官职务，FTX申请破产保护。12月中旬，班克曼-弗里德在巴哈马被捕，并在美国被引渡，司法部指控他涉嫌欺诈。

以下是加密危机的时间表。

主要参与者是谁？

山姆·班克曼-弗里德：FTX及相关公司的31岁创始人。班克曼-弗里德留着一头蓬乱的卷发，喜欢穿短裤和T恤，他将FTX打造成全球最大的加密货币交易所之一，在崩溃前据称身价约160亿美元。他还经常出现在华盛顿，与立法者讨论加密行业的监管问题。11月11日，他从FTX辞职，公司申请破产。他于12月在巴哈马被捕，并被引渡到美国面对欺诈指控。

**卡罗琳·埃里森：**Alameda Research的首席执行官，该公司是班克曼-弗里德创立的加密交易公司。前同事形容她聪明并且是一位好老板，但指出她不会反对他人的强烈意见。她已承认欺诈指控，并正在配合政府。埃里森预计将成为控方的关键证人。她与班克曼-弗里德有恋爱关系，并且是他的亲信成员。

尼沙德·辛格：曾是FTX的工程总监，帮助编写了支撑加密交易所的大部分代码。前同事表示辛格在FTX备受喜爱，被视为和蔼、周到，是班克曼-弗里德亲信团队中最易接近的成员。辛格已承认六项刑事指控，包括电信诈骗。他同意配合政府对FTX崩溃的调查，并预计将作证。

王刚：FTX的前首席技术官，也帮助编写了FTX大部分的代码。检察官声称班克曼-弗里德指示王刚编写代码，使Alameda有能力从FTX客户那里借出数十亿美元。前FTX员工描述王刚为人低调。王刚已经承认了四项指控，包括电信诈骗。预计他将在审判中作证反对班克曼-弗里德。

政府需要向陪审团证明什么？

政府必须在每项指控上“超出合理怀疑”的程度上证明班克曼-弗里德有罪。这意味着陪审团必须认定——根据审判中的证据——除了班克曼-弗里德有罪之外，别无其他合理的结论。否则，他必须被判无罪。

在审判结束时，法官将向陪审团提供法律指示，详细说明如何考虑每项指控。陪审员可能需要考虑班克曼-弗里德的心态，以及他是否有意犯下与某些行为相关的罪行。

法官是谁？

刘易斯·A·卡普兰法官是一位经验丰富的法官，曾主持过重要案件。

卡普兰法官出生在纽约市的史泰登岛区。他毕业于罗切斯特大学和哈佛法学院，并曾担任已故第一巡回上诉法院法官爱德华·麦肯蒂的助理。 

在一次有关班克曼-弗里德取保候审的听证会上，卡普兰直接对班克曼-弗里德发表讲话，告诉他要认真对待诉讼程序。在撤销他的保释并在审判前将班克曼-弗里德送进监狱时，卡普兰说监狱“不在任何人的五星级设施名单上”。

可能的判决是什么？

如果Bankman-Fried被判有罪，可能面临数十年的监禁。Ellison、Singh和Wang也可能面临数十年的监禁，但由于他们的合作，可能会获得减刑，可能或可能不包括监禁时间。Kaplan将在审判结束后判决合作者和Bankman-Fried（如果被判有罪）。

审判预计需要多长时间，可能会发生什么？

政府表示，预计审判需要六周，但根据为辩护和政府作证的证人数量以及对他们的交叉审问所需时间，审判可能会更短。审判于10月3日开始进行陪审团选拔。

Bankman-Fried的第二次审判暂定于2024年3月举行。从引渡Bankman-Fried的巴哈马对FTX创始人的一些指控提出异议，因为这些指控是在引渡协议之后添加的。直到达成协议，最新的指控才能受审。

请写信给Caitlin Ostroff，邮箱为[email protected]，以及Corinne Ramey，邮箱为[email protected]