山姆·班克曼-弗里德在欺诈审判中被判犯有七项罪名-华尔街日报

FTX创始人山姆·班克曼-弗里德周四被判窃取了注定要倒闭的加密交易所数十亿美元的客户资金，检方称这是美国历史上最大的金融欺诈之一。

纽约联邦陪审团裁定他面临的七项指控全被定罪。这一裁决标志着这位曾经的加密之王的惊人崩盘，他那一头蓬松的头发和天才少年形象曾帮助FTX成为一个强大的交易平台，赞助运动队，并制作了以橄榄球巨星汤姆·布雷迪、模特吉赛尔·邦辰和喜剧演员拉里·大卫为主角的华丽广告。

一年前，这家加密交易所突然崩盘，客户损失了数十亿美元。31岁的班克曼-弗里德于2022年12月被起诉，并同意离开巴哈马的家，面对一系列欺诈指控。在为期一个月的审判接近尾声时，班克曼-弗里德冒险作证为自己辩护。

法庭素描展示了FTX创始人山姆·班克曼-弗里德站在陪审团首席陪审员宣读裁决的照片上。照片： Jane Rosenberg/路透社陪审团成员一脸严肃地走进法庭，仅经过几个小时的商议后就做出了裁决。裁决宣读后，班克曼-弗里德站起来面对陪审团，听到裁决后低下了头。他的父母都捂着脑袋，他的母亲哭了起来。

2024年3月28日被设定为判决日期。他可能面临长达数十年的监禁。

“我们尊重陪审团的决定。但我们对结果感到非常失望，”Bankman-Fried的律师马克·科恩说道。“班克曼-弗里德先生坚称自己是清白的，将继续积极抗辩对他的指控。”

陪审团在离开法院时拒绝就审议发表评论。一名陪审员表示她筋疲力尽，已经准备将审判置之脑后。

对于联邦检察官来说，这个裁决是一个意料之中的胜利，他们提出了许多观察者认为是一个强有力的案例，其中包括18名证人。

“虽然加密货币行业可能是新兴的，像山姆·班克曼-弗里德这样的人物可能是新的，但这种腐败行为却是古老的，”美国曼哈顿地区的检察官达米安·威廉姆斯说。“这个案件一直都是关于说谎、欺骗和偷窃，我们对此毫无耐心。”

他的办公室指控班克曼-弗里德是一个贪婪的亿万富翁，他在乘坐私人飞机、与现任和前任国家元首交往的同时向客户、投资者和贷款人撒谎。检察官提出了证据和证词，显示班克曼-弗里德是FTX资金挪用计划的策划者，用于偿还其姐妹对冲基金Alameda Research的债务、资助风险投资、购买豪华房地产和支付数亿美元的政治捐款。

FTX创始人山姆·班克曼-弗里德被检方指控是一个贪婪的亿万富翁，对客户、投资者和贷款人撒谎。照片： Amr Alfiky/路透社他最亲近的前盟友作为政府证人出庭作证，称班克曼-弗里德指使他们犯罪，包括秘密更改FTX的代码，以允许Alameda从交易所借取几乎无限的资金。卡罗琳·埃里森，政府的主要证人 和班克曼-弗里德的前女友，告诉陪审团，当她担任Alameda的首席执行官时，他指示她篡改资产负债表，欺骗对冲基金的贷款人。她说，这种谎言和偷窃让她处于“持续的恐惧状态”。 

班克曼-弗里德的律师辩称，他并不是检方描述的电影反派，而是一个数学书呆子和企业家，尽力在新兴行业中建立业务。“在现实世界中，与电影世界不同，事情可能会变得混乱，”科恩对陪审团说。 

卡罗琳·埃里森，前Alameda Research首席执行官，在上个月作证后离开曼哈顿联邦法院。照片： Eduardo Munoz Alvarez/美联社班克曼-弗里德决定作证 或许是改变案件势头的唯一机会。

在他作证的第一天，他自信地告诉陪审团，他是加密货币的“西部荒野”中一个善意的参与者，并经常与华盛顿的立法者会面，希望为该行业建立监管框架。他说他从未欺骗客户，但后悔在FTX在2022年11月倒闭前没有实施更好的风险管理。“我们当然应该这样做，”他说。

在交叉审问中，班克曼-弗里德在检察官对比他的许多公开声明与他的私人声明时表现得很糟糕，试图表明他是个说谎者。班克曼-弗里德给出了模棱两可的答案，并表示对检察官引用的过去评论记忆很少。在总结陈词中，助理美国检察官尼古拉斯·鲁斯告诉陪审团，班克曼-弗里德至少说了140次他不记得。“他对每个问题的回答都像是上是下，下是上，”鲁斯说。

班克曼-弗里德于2019年创立了FTX。班克曼-弗里德作证称，到2021年，该交易所拥有数百万客户，年收入约10亿美元。在加密货币网站CoinDesk于2022年11月初发布据称是泄露的Alameda资产负债表后，FTX客户资金遭到抢购，导致其崩溃。

法庭素描展示了FTX创始人山姆·班克曼-弗里德在周一被助理美国检察官丹妮尔·萨松盘问的情景。照片： 伊丽莎白·威廉姆斯/美联社审理此案的是现年78岁的美国地方法官刘易斯·卡普兰，他通过训斥检察官和辩护律师提出不必要的问题来推动案件进展，并通过有关布鲁克林道奇队的俏皮话和回忆在父亲熟食店工作时提供了一些轻松的时刻。

Bankman-Fried仍然面临其他潜在的法律问题。他面临额外的指控，可能会在三月份开庭审理，其中包括银行欺诈和贿赂阴谋的指控。这些指控是在最初的起诉书之后添加的，并且由于在巴哈马的诉讼而与第一次审判分开，该诉讼涉及他的引渡条款。Kaplan指示检察官在2月1日之前通知他们是否打算继续对这些指控进行起诉。

陪审团由九名女性和三名男性组成，年龄在33岁到68岁之间。陪审团成员包括一名前投资银行家、一名高中图书管理员和一名失业社会工作者。

检察官围绕Ellison和Bankman-Fried内部团队的另外两名成员的证词建立了他们的案件，这三人在认罪欺诈和其他罪行后同意与检察官合作。这三人相互证实了彼此的陈述，这些陈述得到了同时期文件和检察官向陪审团展示的Signal聊天记录的支持。所有三人都指认Bankman-Fried是欺诈的幕后操纵者，并指控他掩盖了自己的行踪，包括使用消息应用程序上的自动删除功能。

Barbara Fried和Joseph Bankman，在法庭草图中，对儿子的有罪判决作出反应。照片： Jane Rosenberg/路透社Bankman-Fried的童年朋友、FTX前工程总监Nishad Singh作证，称他在2022年9月得知Alameda使用了130亿美元的FTX客户资金，并且无法偿还。Singh说当时他感到不安，并在他们共享的巴哈马顶层公寓的阳台上与Bankman-Fried讨论了财务困境。Singh回忆说，Bankman-Fried并不担心，认为这笔钱最终可以偿还。

“我不确定有什么需要担心的，”辛格说，银行家弗里德说。

埃里森作证说，银行家弗里德是一个愿意冒险的人，只要符合更大利益，他就习惯于撒谎和偷窃。她说，为了吸引FTX的客户，他树立了一个“聪明、能干、有些古怪的创始人”的形象。他经常在社交媒体上发帖，与记者交谈，并在国会作证，以促进FTX作为一个安全的交易场所。

埃里森作证说，即使知道FTX濒临崩溃，银行家弗里德还在推特上发布消息，这个社交媒体平台现在被称为X，虚假地向客户保证。检察官通过展示证人的证词，向陪审团展示了2022年11月7日的一篇帖子，他在帖子中写道，“FTX没问题。资产没问题。”

银行家弗里德在作证时反驳说，自从在2021年夏天任命埃里森和另一名员工为联合首席执行官后，他就没有参与阿拉米达的运营。他告诉陪审团，他直到2022年秋天才得知阿拉米达大量挥霍客户资金的情况。他说，在FTX，他参与了高层决策，但他的副手们基本上是自主的。

美国助理检察官丹尼尔·萨松在交叉审问中深入挖掘了他的证词，对他自称是一个不干涉的老板提出了质疑，并突出了甚至相对无害的言论——比如为什么他不剪头发——以显示他的含糊其辞。萨松和银行家弗里德之间的紧张交锋吸引了陪审团的注意。

“你认为自己是个聪明人吗？”她问。

“在很多方面是。并非所有方面都是，”他回答。

Vicky Ge Huang为本文做出了贡献。

请写信给James Fanelli，邮箱是[email protected]，以及Corinne Ramey，邮箱是[email protected]

刊登于2023年11月3日的印刷版上，标题为’Bankman-Fried被判所有罪名成立’。