时间表：《华尔街日报》报道的山姆·班克曼-弗里德审判日程
James Fanelli, Caitlin Ostroff and Corinne Ramey
这是您审查FTX创始人山姆·班克曼-弗里德的刑事审判的地方，周四宣布他被定罪。我们在下面的记者笔记本中分享了我们从法院每天的观察。
2023年11月2日：裁决
- 周四晚上，FTX创始人山姆·班克曼-弗里德被判窃取数十亿美元来自注定失败的加密交易所的客户资金，检方称这是美国历史上最大的金融欺诈之一。阅读更多：
- 陪审团进行了几个小时的商议。
- 当天早些时候，检察官对班克曼-弗里德的辩护团提出的结束陈词进行了反驳。
周四上午，一名检察官对班克曼-弗里德的辩护团提出的
结束陈词进行了反驳。
在反驳之后，主持此案的美国地方法官刘易斯·卡普兰开始向陪审团发出指示。
陪审团预计将于周四下午开始审议FTX创始人是否犯有欺诈和其他罪行，这些罪行导致了加密交易所的倒闭。
2023年11月1日
检察官和辩护律师就FTX创始人山姆·班克曼-弗里德是一个偷了数十亿美元的骗子，还是一个犯了错误的非传统执行官展开了激烈的争论。
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- 山姆·班克曼-弗里德周二继续为自己辩护。上午大部分时间都用于交叉审问，期间美国助理检察官丹妮尔·萨松试图将班克曼-弗里德的公开声明、媒体采访和推文描述为从误导到彻头彻尾的谎言。许多采访都是在FTX倒闭和他在CEO职位下台后被捕前的时间里，班克曼-弗里德为自己辩护。
- 在他的律师马克·科恩的重新引导审问下，班克曼-弗里德试图通过将他早前的回答放入背景来恢复自己的信誉。他重复了他并未参与Alameda Research的日常交易决策的论点。他说他记不得FTX倒闭后以及在2022年12月被捕前关于他的一切言论。
- 我们预计周三将听取双方的总结陈词，每方大约需要两到三个小时。陪审团可能会在周四开始审议。
2023年10月30日：交叉审讯拉开序幕
- 周一，山姆·班克曼-弗里德继续为自己辩护作证。他对几个检察官的问题都说“我不记得了”。 阅读我们的法庭报道。
- 周二：我们预计一名联邦检察官将质询班克曼-弗里德约两个小时，随后是班克曼-弗里德的律师进行一到两个小时的质询。辩方将随后结束辩护。检察官表示他们预计会提出一个涉及一到两名证人的简短反驳案。
美国地方法官刘易斯·卡普兰裁定，FTX创始人提议的关于FTX律师参与其决策和行动的大部分证词不能在陪审团面前说出。
班克曼-弗里德告诉陪审团 今天他在经营FTX时犯了错误，但并未欺诈客户数十亿美元。他作证称，在FTX，他最重大的疏忽是没有建立风险管理团队。
他将在周一上午继续作证。据检察官称，交叉审讯预计将于周一中午开始，并持续到周二。
2023年10月26日：班克曼-弗里德在法庭上陷入困境
- 虽然FTX创始人确实作证了，但情况出乎意料。法官让陪审团退场，让班克曼-弗里德在他面前作证，以决定他被允许对陪审团说什么。
- 班克曼-弗里德在一些问题上犹豫不决。法官提醒他不要回避问题。
- FTX高管的证词涉及客户资金存储、消息的自动删除政策和法律部门监督。
2023年10月19日：第三周庭审结束
- 前FTX总法律顾问孙灿作证称，他从未批准挪用客户资金。
“在我和山姆的所有对话中，他一直告诉我客户资产是分开并受到保护的，”他说。
- 第三点的罗伯特·博鲁杰迪告诉陪审团，如果他知道Alameda可以从FTX撤回客户资金，那么这家对冲基金就不会投资。
- 接下来是什么：审判休庭直到10月26日星期四。
检察官表示他们预计当天上午结束，任何潜在的辩护案将从当天下午开始。班克曼-弗里德还没有表示他是否打算作证。
2023年10月18日：专家证词，“浪费”陪审团的时间
圣母大学会计学教授解释了FTX客户资金如何流向Alameda Research。这些资金被用来偿还贷款、支付开支和购买房地产。
前FTX游说者埃利奥拉·卡茨强调了班克曼-弗里德声称公司有客户保障的言论。
即将出场：预计前FTX总法律顾问孙灿将在星期四作证。
—詹姆斯·范内利
2023年10月17日 破圈
“违法行为的规模是巨大的”
班克曼-弗里德内部团队的第三名成员在周二结束了他在FTX创始人欺诈审判中的证词，他表示在2022年秋季得知数十亿美元客户资金被滥用后，他几乎辞职离开这家加密交易所。
“违法行为的规模是巨大的，”前FTX高管尼沙德·辛格告诉陪审团。辛格说，他是在2022年9月得知这一违法行为的，距离FTX倒闭仅有两个月。银行曼-弗里德的律师马克·科恩指出，尽管辛格在得知真相后考虑辞职，但他从未这样做。
辛格在此前承认了指控，并正在与联邦检察官合作。另外两名合作者——前FTX首席技术官加里·王和交易所姐妹加密对冲基金的前首席执行官卡罗琳·埃里森——在此前的审判中作证指控了银行曼-弗里德。
银行曼-弗里德的辩护团队在周二大部分时间都在质疑辛格证词中的矛盾之处。检察官声称，根据银行曼-弗里德的指示，阿拉米达挪用了FTX客户资金来进行高风险赌注、偿还贷款和购买豪华房地产。
辛格作证称，他认为银行曼-弗里德在推广FTX和购买豪华房地产方面花费过多。但辛格承认，在FTX交易所于2022年11月倒闭前几周，他借用了FTX的资金购买了华盛顿州价值370万美元的房屋。
检察官表示，圣母大学的会计教授将于周三作为专家证人作证，讨论FTX的财务状况。
—詹姆斯·范尼利
尼沙德·辛格作证
前FTX工程总监尼沙德·辛格周一表示，FTX使用被盗客户资金以员工名义进行政治捐赠。
28岁的辛格作证清晰自信，偶尔使用技术术语，引起法官的质疑。
辛格表示，他在高中时首次遇到班克曼-弗里德，当时他与被告的弟弟是密友。
辛格表示，班克曼-弗里德对于通过对风险投资公司K5 Global的投资而获得的名人关系深感震撼，因为该公司的联合创始人是一位前好莱坞经纪人。据辛格称，班克曼-弗里德最终向K5投资了7亿美元，使用的资金据检方称是从客户那里盗取的。
阅读更多关于他的证词
FTX高管们如何秘密花费了80亿美元的客户资金
2023年10月13日：审判第二周结束
班克曼-弗里德的审判第二周以区块链金融公司BlockFi创始人扎克·普林斯的证词结束，该公司是一家在FTX倒闭后不久申请破产的加密货币借贷公司。
普林斯告诉陪审团，当FTX宣布破产时，BlockFi向Alameda贷款有6.5亿美元未偿还，另外在FTX交易所有3.5亿美元。他表示，该贷款方在与该基金打交道时依赖于Alameda提供的信息，包括检方称包含虚假数字的资产负债表。
如果 Alameda 偿还了贷款，BlockFi 就不会申请破产，Prince 告诉陪审团。
Bankman-Fried 的律师 Mark Cohen 暗示 BlockFi 没有进行适当的尽职调查，本可以选择不依赖未经审计的财务报表。
审判将在周一继续进行，将有更多的控方证人出庭作证。值得注意的证人包括合作证人、前 FTX 工程总监 Nishad Singh 和曾在 FTX 工作的 Ramnik Arora。检方表示他们预计将在 10 月 26 日上午左右结束他们的案件，为潜在的辩护案件铺平道路。
—Corinne Ramey
审判最受期待的阶段之一已经结束，Caroline Ellison 在向联邦陪审团生动地讲述 FTX 的衰落以及该交易所古怪创始人的三天后离开了证人席。
埃里森，FTX 姐妹对冲基金的前 CEO，也许是政府最重要的证人，她表示 FTX 的最后几天是她一生中最糟糕的一周。与此同时，她表示，她终于如释重负地透露了一个长期保守的秘密：她和 Sam Bankman-Fried 一直在从 FTX 的客户资金中挪用数十亿美元到 Alameda。她说：“我感到可以坦诚地说出来了。”
在审判之前，人们预计埃里森的证词会特别真实和个人，因为她和班克曼-弗里德交往了两年多。有时确实如此。但在埃里森告诉陪审团与班克曼-弗里德的亲密关系时，她始终泰然自若，甚至在被他的一名律师盘问时也是如此。
对于检察官来说，更重要的是，她的证词与他们所指控的内容密切相关：班克曼-弗里德从FTX客户那里窃取了数十亿美元，同时欺骗投资者和阿拉米达贷款人。
埃里森还帮助描绘了FTX及其天才创始人的骤升和崩溃。她将班克曼-弗里德描绘为比他有时邋遢的外表所显示的更加关注自己形象的人。她说，如果潜在回报对更大的利益足够高，他对于进行冒险性赌注非常从容。
在几个小时内，班克曼-弗里德的辩护团队对埃里森进行了交叉审问，但盘问并没有引出任何重大的新发现，也没有对她的证词造成重大打击。
检察官仍在提出他们的案件，但法庭观察人士已经在展望班克曼-弗里德的辩护，包括他是否会冒险告诉他的律师他想要作证。
—詹姆斯·范内利和维基·葛·黄
阿拉米达摇摇欲坠的财务状况
今天，前阿拉米达研究公司CEO卡罗琳·埃里森出庭作证。她谈到了她与老板兼偶尔男朋友山姆·班克曼-弗里德的复杂关系。她说他指使她犯罪。
她将于周三回来作更多证词。
在这里阅读更多 关于她迄今为止的证词。
前FTX首席技术官加里·王今天结束了他的证词。除其他事项外，他被问及了班克曼-弗里德在FTX崩溃前发送的备忘录。
对每个人都感到困惑吗？在这里你可以了解FTX审判中的主要人物。
班克曼-弗里德的审判第一周结束了。下周二将继续进行，届时FTX前首席技术官加里·王将继续接受班克曼-弗里德的律师的盘问。
想知道法庭上的情况吗？听听我们的特别审判播客，“加密黄金男孩”。
2023年10月6日：科技
王刚回归
FTX前首席技术官王刚于周四结束时开始作证。王刚已经承认了四项指控，包括电信诈骗，他是第一个合作证人。
“我们给予Alameda Research在FTX上特殊的特权，允许其从平台上无限提取资金，并且我们对外撒谎说没有这样做，”王刚在周四说道。王刚在回答政府律师的追问时表示，这些资金来自FTX的客户。
王刚表示，他根据Bankman-Fried的指示实施了一些代码，使Alameda在FTX上获得了特殊的优势。
政府结束提问后，Bankman-Fried的律师将有机会质询王刚。
这是第四天，庭审的第一周将以一个较短的时间结束：陪审团选择放弃午餐，以便于下午2点离开（其中一名陪审员需要赶飞机去度长周末，这也是为什么他们提前休庭的原因）。法庭将于周二恢复。
—Caitlin Ostroff
首席技术官发言
政府的第一个合作证人，FTX联合创始人王刚，登上了证人席。王刚已经承认了欺诈指控。
一名检察官问30岁的王先生，他是否在法庭上看到与他一起犯罪的人。戴着鲜艳红领带的王先生从椅子上站起来，伸长脖子。“山姆·班克曼-弗里德，”他说。
王先生告诉陪审团，他在高中夏令营认识了班克曼-弗里德，后来成为他在大学的室友。王先生说，在谷歌短暂工作后，他去了新成立的 Alameda Research 公司工作，这个名字旨在更容易租用办公空间并与银行合作。
“Alameda 是因为我们位于 Alameda 县，research 是因为听起来很有声望，而且没有提到加密货币，”王先生告诉陪审团。
王先生说，虽然他在技术上是联合创始人，但班克曼-弗里德主导了一切，告诉王先生和其他人要实现什么代码。一些计算机代码使 Alameda 在 FTX 上拥有特权，比如能够承担负债和进行无限提款，王先生说。
他将于周五上午回到证人席。预计周五的证词将提前结束，因为一名陪审员有旅行计划。
—Corinne Ramey
前 FTX 员工亚当·叶迪迪亚周四上午回到证人席，他展示了交易所缺乏个人和专业界限的情况。他说，班克曼-弗里德有时在他们价值 3500 万美元的巴哈马公寓里的沙发上睡觉。在一个名为“House 之人”的 Signal 群组中，包括了一起住在公寓里的 10 个人，他质疑自己是否需要支付高昂的房租。
“一直以来我都认为最终基本上是阿拉米达在买单，” Sam 根据法庭展示的证据向团队写道。
Yedidia 说 Bankman-Fried 告诉他，他和 Caroline Ellison 发生了性关系，并问他的朋友是否和她约会是个好主意。
“我说不行，” Yedidia 在法庭上告诉陪审团，没有进一步解释。
—Corinne Ramey
一位投资者和一位前雇员
我是在早上6:08排队在法院外面写这篇文章的。今天，一位前 FTX 软件开发者将继续作证。下一个证人名单上是一家投资于 FTX 的风险公司和交易所前首席技术官 Gary Wang。我们不知道今天会有多少证人能作证。
陪审团将在上午9:30返回法庭，今天又是一个充实的一天。法庭预计下午4:30休庭。
周三的开场陈述和证人作证吸引了新闻界和公众的大量关注。
Adam Yedidia，Bankman-Fried 的长期朋友，周三结束时登上证人席，将在周四继续回答政府的问题，然后辩护方将对他进行追问。Yedidia 告诉陪审团，他因作证而获得了豁免权。
“我担心作为 FTX 的开发者，我可能无意中编写了有助于犯罪的代码，” 他说。
Yedidia 告诉陪审员，他在11月辞去了 FTX 的职务，因为得知由 Bankman-Fried 创立的交易公司阿拉米达研究使用 FTX 客户存款偿还债权人的贷款。
接下来是：Matt Huang，加密投资公司Paradigm的联合创始人。FTX从包括Paradigm在内的投资者那里筹集了近20亿美元的资金。
然后是Wang。他帮助编写了FTX大部分的代码。检察官声称Bankman-Fried指示Wang编写了代码，使Alameda有能力从FTX客户那里借出数十亿美元。前FTX员工描述Wang为文静。Wang已经承认了四项指控，包括电信诈骗，并将作证指控Bankman-Fried。
—Caitlin Ostroff
第二天总结
今天法官完成了陪审团的组建，律师们进行了开场陈述，第一批证人上了证人席。明天：更多证人。
在开场陈述期间，律师们 对Bankman-Fried进行了截然不同的描述。检察官指控他是一个撒谎者，犯下了一起巨大的欺诈行为。他的律师表示，他在善意下引导公司度过了一个具有挑战性和监管不足的商业环境。
午餐后，法庭上的人少了一些，因为观看开场陈述的美国检察官办公室的高级官员和其他人已经离开了。Bankman-Fried的父母留了下来，坐在艰苦绘制他们儿子的素描艺术家后面。一位艺术家画了Bankman-Fried穿着西装的背影，旁边是一张作为证据提交的照片，照片上是FTX创始人年轻时穿着T恤微笑站在讲台前。
第一个证人是一名可可豆交易商，他作证说他在FTX中丢失了他的钱。几名陪审团成员打了个哈欠，还有几个茫然地四处张望。
第二个证人是更活跃的亚当·耶迪迪亚，他是班克曼-弗里德的长期朋友，预计他将在周四上午回到证人席。本周其他预计会出庭作证的人包括共同创立了一家投资FTX的公司的马特·黄，以及FTX的联合创始人加里·王。王已认罪，将成为第一个出庭作证的合作证人。我们可以预料，班克曼-弗里德的律师们将指控王调整证词以取悦检察官并获得较轻的判决，正如辩护律师马克·科恩在开场陈述中所暗示的那样。
—科琳·雷米
我们有了陪审团
美国地方法官刘易斯·卡普兰完成了由12名陪审员和六名替补组成的名单，他们将决定班克曼-弗里德的命运。陪审员包括一名失业的社会工作者、一名医师助理和一名高中图书管理员。
“我们已经准备就绪，”卡普兰说。预计在午餐前进行开场陈述。
—詹姆斯·范内利
室友，毛茸茸的和其他的
周三的陪审团选拔变得更加个人化，法官要求每位潜在陪审员分享他们的职业、和谁一起生活以及他们的孩子。一些陪审员超出了任务要求。“一只猫，英国短毛猫，”一名47岁的高中图书管理员说。“我有两个室友，这让我女朋友很不喜欢，”一名28岁的潜在陪审员告诉法官。
—Corinne Ramey
第二天一大早就开始了
早上7点左右，已经有大约十几名记者到场（我是第十个到的，今天我们睡得有点晚），还有几台摄像机在设置。行人被禁止走到隔壁建筑物前面，那里正在进行唐纳德·特朗普的民事审判。
到了7点40分，一个反犹太主义抗议者拿着标语来到现场。还有一个人在四处游荡，手里拿着一张杂志上的SBF的照片。
一辆小货车开过时，有人对拿着标语的人喊道：“你怎么敢拿那个标语。反犹太主义者！反犹太主义者！”
新闻报道队伍在壮大。
候选陪审员应该在上午9:30回到法庭，尽管已建议他们在上午9点前到达。“尤其是因为另一个法院里正在进行的庆典活动，离我们这儿非常近，”周二法官卡普兰在解散法庭时说。（特朗普的民事审判就在隔壁。）
大约50名潜在陪审员已经回答了卡普兰周二提出的大约50个问题，以确定他们是否能公正。其中，将有18人被选为审判陪审员：12名陪审员和6名备用陪审员。
卡普兰说，他预计他们可能会在周三上午中到晚上被选出来。之后，政府和辩护方将进行开场陈述，陪审团可能开始听证人证词。
可能会有50多名证人出庭作证，不过卡普兰告诉陪审团，实际数量可能会低得多。目前还不清楚班克曼-弗里德是否会出庭作证。
我们今天上午将再次在溢出房间里观看屏幕，而 Kaplan 完成陪审团的选拔，然后预计新闻媒体将进入实际的法庭。
—Caitlin Ostroff
第一天结束
Bankman-Fried 的欺诈审判第一天就这样结束了。
Kaplan 法官在周二大部分时间都在询问潜在的陪审员。一些人表示他们关注过 FTX 崩溃的新闻，包括在《华尔街日报》上的报道。还有人说他们观看了最近的“60分钟”节目，该节目介绍了 Michael Lewis，他是一本关于 Bankman-Fried 的新书的作者。
一些人表示他们或他们的亲人曾投资加密货币，其中一名男子告诉 Kaplan 说他的兄弟几乎因糟糕的投资而陷入财务困境。
一名潜在的陪审员表示他担心因为他不理解加密货币，即使他的儿子试图向他解释这个概念。
“我仍然不明白它是如何运作的，”潜在的陪审员说。
“你在这个法庭上可能有很多同伴，”Kaplan 回答道。
我们预计明天会发生什么：开场陈述和第一个证人。
在法官确定陪审团之后，联邦检察官和 Bankman-Fried 的辩护团队将分别进行开场陈述。双方将告诉陪审团他们希望证明什么，并对 Bankman-Fried 在交易所崩溃中的角色进行叙述。陈述可能需要大约一个小时。然后，检察官将传唤他们的第一个证人。
—詹姆斯·范内利和科琳·雷米
两场婚礼和一次审判
一些潜在的陪审团成员表示他们有时间冲突，无法担任陪审员。银行家弗里德的审判预计将持续约六周。
一位潜在的陪审员告诉卡普兰，她将在11月3日结婚。法官祝贺她即将举行的婚礼，然后她被解除了职务。
另一位陪审员表示她在审判期间要参加一个婚礼。卡普兰问她要参加谁的婚礼。她说是她丈夫的同事。她没有被解除职务。
—凯特琳·奥斯特罗夫
见见法官
卡普兰法官以直率著称。他是一位经验丰富的法官，曾主持过重要案件。
“我不懂电脑，”他在法庭上听到电脑响时说。他说他的助手是电脑专家，会解决这个问题。
当潜在的陪审员们给出无法担任六周的理由时，他提出直接的问题，询问从环球小姐选美大赛办公室的位置到六个月去毛伊岛的原因。当一位潜在的陪审员提到听力丧失时，法官耸了耸肩。
“我不认为这会成为问题。你不是唯一一个在这里有轻微听力丧失的人，”这位78岁的法官说，指的是他自己。
卡普兰出生在纽约市史泰登岛区。他毕业于罗切斯特大学和哈佛法学院，并曾担任第一巡回上诉法院法官爱德华·麦肯蒂的助手。
—Corinne Ramey
SBF Gets a Haircut
新鲜剪短头发并穿着西装，班克曼-弗里德坐在法庭上，他的两名律师之间进行陪审团选拔。这位前加密创业者通常留着一头卷发，最近在布鲁克林联邦监狱的一名囚犯那里理发，据知情人士透露。
—James Fanelli
现在是早上5:55。我们在曼哈顿市中心的联邦法院排队第九。一组摄像机已经在街对面设置好了。
今天标志着班克曼-弗里德面临七项指控的刑事审判开始。您可以在这里阅读起诉书。卡普兰法官今天将挑选陪审团，使用政府和班克曼-弗里德的律师提出的问题作为指导。卡普兰需要挑选12名陪审员以及替补陪审员。预计审判将持续六周。卡普兰以高效的陪审团选拔而闻名，因此预计周二也可能标志着政府和辩护方开庭陈词的开始。
虽然我们不知道开场陈述中会有什么内容，但我们知道有一件事是不会出现的。在上周末的一项命令中，卡普兰表示，Bankman-Fried的律师在开场陈述中不能责怪FTX的律师导致其倒闭或运营。法官留下了这样的可能性，即Bankman-Fried可能会辩称他依赖于律师的建议。
—Caitlin Ostroff
请写信给詹姆斯·范内利，邮箱为[email protected]，凯特琳·奥斯特罗夫，邮箱为[email protected]，以及科琳·拉梅，邮箱为[email protected]
更正与补充本文中的一张照片显示了上周二的前FTX高管加里·王。文章早期版本错误地称该照片显示了他在上周四的情况。（于10月10日更正）