币安创始人赵长鹏辞职并认罪 - 华尔街日报
Dave Michaels, Patricia Kowsmann, Vivian Salama and Caitlin Ostroff
币安首席执行官，全球最大的加密货币交易所辞职并承认违反美国反洗钱要求，根据法庭文件，这项协议可能会保留公司的运营能力继续运营。
赵长鹏周二出现在西雅图联邦法院，并根据法庭记录输入了他的认罪。检察官指控币安（赵长鹏拥有）协助制裁组织进行交易。检察官表示，币安鼓励美国用户掩盖他们的位置，以便公司避免遵守美国反洗钱法律。
币安承认有罪并同意支付总额为43亿美元的罚款，其中包括解决监管机构提出的民事指控的金额。
法庭记录显示，赵长鹏同意支付5000万美元的刑事罚款，尽管该金额可能会根据他同意支付的单独民事处罚而减少。赵长鹏的认罪协议尚未公开。
“我犯了错误，我必须承担责任，”赵长鹏在X（前称Twitter）上写道。“这对我们的社区、对币安和对我自己都是最好的。”
根据CoinDesk数据，该交易所的本地代币币安币的价值比前一天下跌了5.3%，至242美元。同期，最大的加密货币比特币下跌了1.5%。
这项协议结束了对币安的长期调查。赵长鹏于2017年创立了这家公司，并将其打造成全球加密货币市场最重要的枢纽。尽管在FTX去年倒闭后，币安的市场份额一度增长，但刑事调查一直笼罩着该公司，FTX是其主要的离岸竞争对手之一。
币安高管最近已经离开，而在公司努力应对美国的调查之际，该交易所今年已经裁员了一大批员工。
币安在2018年就知道拥有数百万美国用户，但没有建立检测洗钱或违反制裁法律的程序，检方称。结果，币安在2018年1月至2022年5月之间处理了美国人和据信在伊朗的用户之间总价值为8.99亿美元的交易。
赵长鹏知道自己拥有大量美国客户，在2019年9月的一次聊天中写道，尽管法律似乎禁止这样做，但“宁可寻求宽恕，也不要寻求许可”，检方称。
“使用新技术来违法并不会使你成为颠覆者。这只会让你成为一个罪犯，”总检察长梅里克·加兰德说。
这项协议允许赵长保留对币安的绝对控股权，尽管他将无法在公司担任执行角色。司法部官员表示，他不符合重返公司的资格。
根据联邦量刑准则，赵面临最长18个月的监禁。他将在以后的日期被判刑。
这一结果类似于之前检察官对总部位于塞舌尔的加密衍生品交易所BitMEX的高管提出的案件。该交易所的前首席执行官亚瑟·海耶斯承认违反了反洗钱法，后来被判两年缓刑，避免了可能的六到十二个月监禁。
熟悉此事的人士表示，司法部和币安在达成协议方面挣扎了数月。赵最近聘请了Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan律师事务所的新主任律师威廉·A·伯克代表他面对司法部。Gibson Dunn & Crutcher代表了币安。
周二宣布的协议不包括与证券交易委员会的和解，该委员会于6月起诉了币安和赵，并声称其违反了美国投资者保护法。熟悉内情的人士表示，币安等主要加密货币交易所已决定与证券交易委员会进行诉讼，他们相信他们可以证明加密货币不属于证券交易委员会监管的投资种类。
据知情人士称，另一项协议解决了今年早些时候商品期货交易委员会对币安和赵长鹏提起的民事诉讼。商品期货交易委员会是试图监管自由全球市场的美国监管机构之一。币安必须支付的43亿美元包括解决商品期货交易委员会的索赔以及财政部门机构提出的索赔。解决了一项民事诉讼。
商品期货交易委员会声称，币安多年来没有防范和检测恐怖融资和洗钱的程序。它还表示，币安让美国人获得了期货或掉期等衍生品的交易权限，这些产品只能在受监管的平台上交易。商品期货交易委员会表示，币安从未向美国监管机构注册，使其风险杠杆产品对美国交易者不可及。
财政部长贾妮特·耶伦表示：“任何想要分享美国金融体系利益的机构，无论其位于何处，都必须遵守让我们远离恐怖分子、外国对手和犯罪的规则，否则将面临后果。”
Binance成立于上海，但赵长居阿拉伯联合酋长国，并且今年减少了出行。阿联酋与美国没有引渡条约，尽管去年两国签署了一项加强执法证据共享的条约。
尽管中国和美国等国家对无监管行业进行了打击，但阿联酋仍然对加密货币持开放态度。据熟悉谈判的人士称，赵的身份在政府和币安之间的谈判中成为了一个僵局。
伊恩·塔利对本文有贡献。
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本文于2023年11月22日出版，标题为“币安首席承认违反洗钱法”。