摩根士丹利(MS)将支付不到3亿美元以解决大宗交易调查 - 彭博报道
Sridhar Natarajan, Ava Benny-Morrison, Austin Weinstein
摩根士丹利总部位于纽约摄影师:Angus Mordant/Bloomberg摩根士丹利即将达成一项协议,支付2亿至3亿美元解决美国对其员工处理足以影响市场的股票交易的多年调查,这一调查曾使重要客户感到不安,并在整个行业产生了影响。
据知情人士透露,与曼哈顿的联邦检察官和证券交易委员会达成的协议可能会在未来几天内宣布。这笔罚款将由司法部和证监会分担,不会包括对该银行的任何刑事指控,这些知情人士要求不透露身份以讨论机密信息。
这一结果将低于投资者在一项持续困扰该银行的调查中最糟糕的担忧。摩根士丹利在5月份披露,正在与联邦检察官和监管机构就解决该问题进行谈判。其中一位知情人士表示,该协议尚未最终敲定。
美国司法部、证监会和摩根士丹利的代表均拒绝置评。
詹姆斯·戈尔曼本月将首席执行官职务交接给泰德·皮克,在10月份表示,他希望给继任者“尽可能清白的一张纸,然后在接下来的几个月里处理我们的一些未了事项。”
对高度敏感的大宗交易进行的调查——在这种交易中,银行通常帮助客户买入或卖出足以影响股价的大量股票——部分焦点集中在员工是否分享或滥用了关于即将进行的交易的信息,这些行为是否违反了证券法,知情人士称。监管机构还在审查摩根士丹利是否有足够的内部控制来阻止潜在的滥用行为。
该公司还表示,它可能面临民事责任,因为有指控称其在完成大宗交易之前导致股价下跌。随着调查的深入,这家总部位于纽约的公司停职并随后解雇了其美国股票联合发行部门的负责人Pawan Passi以及一名下属。Passi领导了该银行与股票交易投资者的沟通。
彭博新闻此前曾报道称,司法部寻求涉及华尔街多家公司的十几名专业人士的通讯,包括摩根士丹利及其一些重要客户。
目前尚不清楚,如果有的话,对在调查期间受到密切审查的个人将会受到什么样的处罚。到目前为止,当局尚未指控任何人有不当行为。
阅读更多:摩根士丹利表示交易调查重点在于信息分享
这项调查在华尔街受到密切关注。公司创始人和其他主要利益相关者依赖银行家悄悄地抛售大宗股票,而不会导致股价暴跌。而银行则通常与愿意冒险在短时间内收购大量股票的对冲基金合作。
阅读更多: 大宗交易是如何运作的,为什么会引起怀疑:简介