摩根士丹利将支付2.49亿美元结束美国区块交易调查 - 彭博报道

摩根士丹利总部位于纽约。

摄影师：迈克尔·M·圣地亚哥/盖蒂图片社摩根士丹利同意支付2.49亿美元给美国司法部和证券交易委员会，以结束对区块交易的多年调查，这一调查曾令整个行业动荡不安。

曼哈顿联邦检察官与摩根士丹利达成了一项非起诉协议，使该银行免于刑事指控。根据政府的说法，该银行前高级权益交易主管帕万·帕西在调查加剧后被停职，后来离开银行，他将与检方达成一项延期起诉协议，涉及他处理机密信息的行为。

作为总额的一部分，摩根士丹利将向证监会支付约1.13亿美元，监管机构周五宣布。

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曼哈顿美国检察官达米安·威廉姆斯周五在一份声明中表示：“摩根士丹利通过其区块交易业务的主管帕万·帕西欺骗客户，承诺保密，却知道他们会转身与他人分享这些信息以进行交易。”

摩根士丹利在一份声明中表示，对于他们在区块交易方面加强了控制措施，包括加强政策、程序、培训和监控，他们充满信心。

据说“这个问题的核心是两名员工违反了公司的政策、程序和我们在和解文件中概述的核心价值观所犯下的不当行为。”

司法部早些时候宣布该银行将支付1.53亿美元与美国司法部达成协议，但两个政府机构之间的抵消使得支付金额降至约1.36亿美元，总计2.49亿美元。

对高度敏感的大宗交易进行的调查——在这种交易中，银行通常帮助客户购买或出售足以影响股价的大宗股票——部分集中在员工是否分享或滥用有关即将进行的交易的信息，以违反证券法。

帕西的律师乔治·卡内洛斯表示，他很高兴政府没有对他的客户提起刑事诉讼。“和解使帕西先生及其家人能够度过华尔街大宗交易实践受到政府密切审查的两年非常艰难的时期，”他说。

大宗交易是华尔街少数几种交易活动之一，其中关系仍然推动交易的进行，而摩根士丹利一直主导着这项业务。它的成功也引起了一些竞争对手的嫉妒和怀疑，他们对其做法耳语不绝。尽管证券交易委员会在2018年开始审查这项活动，但来自检察官的更严重的调查迹象首次出现在帕西于2021年11月被停职时。

帕西于2004年加入该公司，后来成为其美国股票联合交易台的负责人。这意味着他领导了该银行与投资者进行股票交易的沟通。

在接下来的几个月里，联邦政府分析了摩根士丹利在街对面的关系，搜集通讯并寻找模式，以寻找市场操纵的迹象。调查人员的询问显示他们在寻找迹象，如果有的话，表明基金经理在有能力推动价格下跌的大宗交易之前进行了及时的下注，或者有任何泄露非公开信息的迹象。

证券交易委员会多年来一直担心大宗交易领域存在潜在的滥用行为，但监管该业务的高管私下表示怀疑当局是否会发现任何问题。

与投资者讨论大宗交易的谈话通常处于法律灰色地带，银行家经常就投资者对特定股票的假设兴趣进行调查，但要小心不要泄露实际正在进行的交易。