韩国表示又有两家全球银行参与裸卖空交易-彭博社
Youkyung Lee
韩国金融监管机构表示，它发现两家全球投资银行在国内股票上进行了价值4100万美元的非法空头卖空交易，加大了对这种交易策略的打击力度，这种策略在零售投资者中不受欢迎。
金融监督服务将“立即”启动处罚程序，根据其周日的声明，没有透露这两家银行的名称。FSS表示，这两家银行在2022年和2023年的几个月内违反了规定，进行了裸空头卖空交易，即在没有事先借入股票的情况下卖出股票。
这一执法行动将再次把韩国当局最近禁止做空交易的举措聚焦在一起，这一举措受到了一些国内零售投资者的赞扬，同时也受到了其他人的批评，认为这是多管闲事和政治干预。
“有关非法空头卖空导致市场动荡的怀疑是真实的，”FSS在一份声明中表示。
裸空头卖空在韩国一直是非法的。但金融当局在11月初出人意料地宣布，禁止所有类型的股票做空交易。监管机构表示，该国的非法空头卖空“猖獗”。
许多投资者认为这一禁令是出于政治动机，是为了在4月的议会选举前赢得选票。韩国的零售股票买家经常指责做空者（大多是外国投资者）导致股价下跌，并表示该禁令将恢复市场公平。
其中一家银行在其系统中多次夸大了两家韩国股票的借入股份数量，金融监督局表示。该银行在基于夸大数字发布卖出订单之前未能检测到重复。金融监督局表示，在卖出股份后迟来地借入更多股份，违反了规定。
另一家银行在三家韩国股票中对其实际拥有的股份数量进行了过多计数，并基于夸大数字进行了卖出，金融监督局表示。监管机构表示，拥有股份与卖出股份的不匹配导致了裸卖空。
金融监督局最新的发现是在其扩大对10家全球投资银行过去裸卖空交易的调查，这些银行是最积极处理对冲基金和其他交易者裸卖空活动的银行。金融监督局表示，调查人员将加强与香港证监会的合作。
去年12月，金融监督局对法国巴黎银行及其国内经纪部门和汇丰控股集团共处以了总计26.5亿韩元的罚款，原因是裸卖空。监管机构还要求检察官对它们进行调查。