SEC在德克萨斯州因合并审计跟踪系统（CAT）的合宪性问题而被起诉 - 彭博社

美国证券交易委员会总部位于华盛顿特区。

摄影师：Graeme Sloan/BloombergGlenn Hegar

摄影师：Callaghan O’Hare/Bloomberg美国证券交易委员会被一个保守智库和一对个人投资者起诉，他们声称监管机构的新市场监控工具违反了他们的宪法隐私权。

这起诉讼是由国家公共政策研究中心领导的，周二在德克萨斯州韦科的联邦法院提起，指控SEC未经授权创建了“综合审计跟踪”（CAT）数据库，旨在收集几乎所有美国交易数据。

根据诉讼，CAT将“对数百万美国投资者施加反乌托邦式监视、无端扣押和实际或潜在的搜查。”

德克萨斯州的这起诉讼要求宣布CAT无效并清除其数据库，这是继Citadel Securities和美国证券协会在十月提起的针对该项目的法律挑战之后。该诉讼更侧重于SEC对CAT的资金模式——向经纪商收取数十亿美元的费用——但也突出了日益引起保守派关注的隐私问题。

SEC并未立即回应周二的诉讼请求，但在周一对Citadel Securities的诉讼做出了回应。SEC称这一挑战“毫无价值”，捍卫CAT作为其监督权力的自然延伸，并强调CAT对个人数据的访问和使用存在限制。监管机构谴责了“对数据库进行歪曲描述”，称其被用来“窥探美国人的个人财务决策”。

这正是德克萨斯州的诉讼所引起的幽灵，该诉讼称CAT“使SEC能够审查私人公民的投资选择，并在许多情况下查看他们的整个投资组合。” 这将使政府“审查公民的交易策略，从而评估激发美国人投资决策的核心价值观和道德信仰。”

该诉讼称CAT违反了言论自由和反对无需搜查和扣押的宪法保护。

在2010年“闪崩”之后提出的CAT最初的构想，当时这次事件短暂地使美国股市蒙受了近1万亿美元的损失，旨在为SEC提供一个几乎实时跨市场的视窗，以便检测异常活动和不当行为。

SEC在周一的简报中表示，追踪订单从发起到执行的先前“繁琐、耗时且经常不成功”的过程在当今更快速和更自动化的市场中已经过时。

该案件是Davidson诉Gensler，24-cv-00197，美国得克萨斯州西区地方法院（韦科）。

德克萨斯州首席财务官周二告诉银行家，他希望尽可能多的公司参与到该州，即使对银行的ESG政策进行的调查威胁到它们开展业务的能力。

“我希望你们参与德克萨斯州。我希望你们参与到德克萨斯州，”财务主管格伦·赫加尔在周二在奥斯汀由债券买家主办的公共金融会议上的讲话中说。