Segantii对冲基金创始人被香港证监会指控内幕交易 - 彭博报道

香港证券监管机构对Segantii Capital Management Ltd.及其创始人Simon Sadler和前交易员Daniel La Rocca提起刑事诉讼，指控内幕交易，这是亚洲金融中心中最引人注目的金融诉讼之一。

证券及期货事务监察委员会指控涉及2017年一宗大宗交易前某上市公司股票的不当行为。据监管机构的声明，Sadler和La Rocca周四出现在该市东区裁判法院，没有表示认罪。此案延期至6月12日。

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Simon Sadler摄影师：Lewis Storey/Getty Images这些指控标志着Segantii最新的监管麻烦，该公司曾是亚洲一家明星对冲基金公司，常被认为帮助银行完成具有挑战性的交易。去年12月，韩国监管机构因“某些对冲交易”对Segantii处以14.8亿韩元（108万美元）的罚款。

一位公司发言人表示“Segantii打算在香港积极为自己辩护”。Segantii首席执行官Kurt Ersoy拒绝置评。Sadler和La Rocca没有立即回应置评请求。

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据香港监管机构表示，Sadler和La Rocca在等待下次听证会期间被释放。他们分别必须交纳100万港元（约合12.8万美元）和50万港元的保释金。证监会还要求他们在离开香港前24小时通知监管机构并提供完整的行程和联系方式。他们必须居住在向证监会提供的家庭地址，并在搬家前48小时通知监管机构任何变化。他们还被禁止与任何起诉证人直接或间接联系。

Sadler，曾在德意志银行和德意志银行工作的交易员，于2007年底在香港创立了这家公司，初始资金为2650万美元。他将Segantii打造成一个在伦敦、纽约和迪拜设有办事处的地区巨头，主要交易亚太地区的股票和股票相关证券。后来，Sadler成为了英国布莱克浦足球俱乐部的所有者。

基金回报

截至三月，Segantii自成立以来的年化回报率为12%，是亚洲同行表现跟踪的Eurekahedge指数的两倍多。它仅在2013年和2023年录得了两次适度的年度亏损。这一业绩记录使其成为该地区最受追捧的基金之一，并促使Segantii采取措施控制资产增长。

去年上半年，开放了该基金以获取更多现金，将资产增加到70亿美元。然而，据一位知情人士透露，截至三月，Segantii亚太股票多策略基金的资产从一年前的近59亿美元下降到约48亿美元。

据熟悉此事的人士称，La Rocca原定于二月加入摩根大通亚太现金股票交易部门负责人。自那时以来，据一位知情人士透露，这次聘用已经失败，但未提供原因。

摩根大通上周告知对冲基金客户，La Rocca因个人原因不会加入，据一位知情人士透露。总部位于纽约的该银行代表拒绝置评。

根据SFC网站发布的许可数据，La Rocca在该公司工作了近10年，但在2022年曾短暂加入Evo Capital Management。

托尼·普萨里亚诺斯（Tony Psarianos）是美国银行公司美林银行部门的前银行家，据知情人士透露，他被卷入了香港的一起内幕交易案件中，该案件还涉及对冲基金Segantii Capital Management的创始人西蒙·萨德勒（Simon Sadler）和前交易员丹尼尔·拉罗卡（Daniel La Rocca）。

据《金融时报》周五早些时候报道，萨德勒和拉罗卡被指控从普萨里亚诺斯那里获取了关于零售商Esprit Holdings Ltd.股票的内幕信息，据法庭文件称，他们长期卖出了157万股，平均执行价格为5.25港元，同时以平均价格5.23港元卖空了13.2万股。