Segantii、Point72对韩国交易被罚款 - 彭博社

韩国首尔的韩国银行。

摄影师：Woohae Cho/Bloomberg对冲基金公司Segantii Capital Management Ltd.和专有交易商Jane Street Group LLC是去年在韩国监管严厉打击期间被罚款的公司之一。

根据监管文件，Segantii、Jane Street和Regal Funds Management Pty Ltd.在去年12月被罚款。Point72 Asset Management LP因人为错误导致的未平仓空头头寸在9月受到了处罚，另一份文件显示。

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自去年底以来，韩国一直在追溯全球银行的做空交易，以根除该做法的非法使用。甚至从去年11月开始一直到下个月，禁止所有做空交易。这在韩国是一个有争议的政治问题，零售投资者经常将这种做法归咎于推动股票下跌。

瑞士信贷面临着500亿韩元（3600万美元）的罚款，原因是据称在韩国进行非法做空交易，当地报纸《朝鲜日报》报道周四。金融监管机构对全球银行过去的做空交易展开了调查，这导致了对法国巴黎银行和汇丰控股有限公司的罚款。后者还被检方起诉。金融监管机构计划于周五举行简报，分享中期调查结果。

阅读更多关于韩国空头交易的信息：
《朝鲜日报》：瑞士信贷面临3,600万美元的韩国空头交易罚款
据称Segantii因违反韩国资本市场法规将面临罚款
《QuickTake》：为什么韩国禁止空头交易以及接下来会发生什么
韩国表示非法空头交易对股市产生“重大影响”

韩国金融当局在去年12月对三家全球对冲基金处以包括20亿韩元罚款在内的处罚，但没有公布它们的名称。据称它们在2019年10月进行SK海力士股份的大宗交易时违反了规定。

韩国金融监管机构在去年12月表示，其中一家基金进行了涉嫌的非法交易，包括裸空头卖空。这种行为在韩国被禁止，并违反了资本市场法，可能受到刑事处罚。另外两家受到金融当局的处罚，但不会面临检察官的调查。

首尔南部地方法院拒绝就正在进行的调查发表评论。

Segantii在4月26日向美国证券交易委员会提交的文件中披露，该公司支付了115万美元的韩国金融服务委员会罚款，涉及某些对冲交易。

另外，香港证券监管机构于周四发布声明称，已对Segantii及其创始人Simon Sadler和前交易员Daniel La Rocca提起刑事诉讼，指控其涉嫌内幕交易。

韩国金融监管机构对Jane Street因在同一月份进行的一笔区块交易而处以21.5万美元罚款，称其“违反了市场扰乱规定”，该公司透露。Regal对一项23.4万美元的FSC罚款的上诉正在审查中，该公司在4月16日表示。

Point72在去年9月因香港部门一名交易员的一次偶发错误导致的一笔未被暂时覆盖的空头头寸支付了16.5万美元的罚款，该公司在3月28日的一份文件中表示。该公司迅速纠正了这一情况，并通过执行该交易的经纪人向韩国交易所报告了该交易。

据知情人士透露，前美国银行美林部门的银行家Tony Psarianos被卷入了一起香港内幕交易案件，该案件牵涉到对冲基金Segantii Capital Management的创始人Simon Sadler和前交易员Daniel La Rocca。

据《金融时报》早些时候报道，Sadler和La Rocca被指控从Psarianos那里获取了有关2017年6月零售商Esprit Holdings Ltd.股票的内幕信息，据法庭文件称，他们以每股5.25港元的平均执行价格卖出了157万股，并以每股5.23港元的平均价格卖空了13.2万股。