花旗集团因“手指失误”交易错误被英国金融行为监管局和英国货币金融管理局罚款6,160万英镑 - 彭博社
Jennifer Surane
花旗集团因伦敦一名员工的“手滑”交易导致2022年欧洲股市闪崩而被英国监管机构罚款6,160万英镑(7900万美元)。
据英国金融行为监管局称,这家华尔街巨头的系统设计不佳,实时监控“无效”,导致错误交易得以进行。金融行为监管局在一份声明中表示,花旗并未对监管机构的发现提出异议,并同意解决索赔。
据英国金融行为监管局称,这名交易员本打算出售价值5800万美元的一篮子股票,但在输入订单时出现错误,导致实际创建了价值4440亿美元的一篮子股票。
花旗的控制措施确实阻止了部分交易进行,但并非全部。在交易员取消订单之前,大约价值14亿美元的股票在欧洲交易所出售。
“一些主要控制措施缺失或不完善,”英国金融行为监管局在声明中表示。“特别是,没有硬性阻止措施会完全拒绝这一大笔错误的股票篮子,并阻止其中任何一部分进入市场。”
Jane Fraser摄影师:Al Drago/Bloomberg这一失误引发了OMX斯德哥尔摩30指数的五分钟抛售,最终在从巴黎到华沙的交易所造成了混乱,彭博新闻当时报道称,一度造成了3000亿欧元(3260亿美元)的损失。
2022年,交易失误被视为首席执行官简·弗雷泽的打击,她一直在领导花旗集团对许多基础技术和系统进行改革,以改善银行的内部控制。随着银行寻求满足其在2020年与美国监管机构达成的两项同意命令,这项工作仍在继续。
花旗集团在一份声明中表示:“我们很高兴解决这个两年多前出现的问题,这是由一个个人错误引起的,该错误在几分钟内被发现并纠正。”“我们立即采取措施加强我们的系统和控制,并致力于确保完全遵守监管要求。”
金融行为监管局对花旗集团处以2777万英镑的罚款,而英国金融稳定监管局则对该银行处以3388万英镑的罚款。
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