Segantii对内幕交易指控关闭对冲基金 - 彭博报道

Simon Sadler摄影师：刘易斯·斯托雷/盖蒂图片社西蒙·萨德勒的对冲基金因香港的内幕交易指控引发投资者赎回潮而决定关闭并返还资金，知情人士透露。

萨德勒和首席执行官库尔特·埃尔索伊周四在一次简短的电话会议中告诉Segantii Capital Management Ltd. 员工，出于投资者最大利益考虑，基金将关闭，一位知情人士表示。该人士称，公司可能面临重大的赎回请求，不愿透露姓名以讨论私人事务。

这两位高管表示，对冲基金将有序清算，并推迟了有关薪酬和工作的问题，该人士补充说。该公司另外表示，暂停赎回。

这次关闭标志着亚洲最大对冲基金之一的突然终结，该基金截至上个月管理着近50亿美元资产，并因其出色的回报率和执行复杂股票大宗交易的能力吸引了全球投资者。

约140名员工，主要在香港、纽约和伦敦，将受到关闭的影响。据一位知情人士透露，Segantii周四另外告知一名计划下周入职的新员工，公司不再需要这名员工。

香港证券及期货事务监察委员会本月指控该公司、其一名前员工和萨德勒涉嫌与2017年的一宗大宗交易有关的内幕交易。公司当时表示，“Segantii打算积极捍卫自己。”

Segantii表示，基金的董事们已经确定存在法律诉讼可能会对公司实施投资策略产生不利影响的风险，根据彭博社看到的一封给投资者的信。该公司表示，为了逐步返还现金，将“立即”暂停赎回。

“以有序方式返还投资者的资金符合我们投资者的最佳利益，”Segantii的一位发言人在一份声明中说道。“在Segantii，我们一直认为，以专业的方式管理资金是一项巨大的责任和特权，我们从未掉以轻心。”

在四月份的另一封投资者信中，该公司表示可以在一天内清算其84%的投资组合，五天内清算97%。据一位知情人士透露，Segantii的非流动性持仓包括Klarna、Ola、Bundl和Enable等初创公司。

对于Sadler来说，这是一个引人注目的事件转折，他曾被誉为该地区的“大宗交易之王”，被华尔街银行追捧，因为他能够产生高交易量。大宗交易是指场外、私下协商的涉及大量上市股票的交易。

该公司在三月份向投资者发布的绩效更新中列出了包括摩根大通、高盛集团、巴黎银行和瑞士银行集团在内的九家银行作为其首席经纪商。与Segantii有关系的全球首席经纪商已经开始限制或评估与该公司的头寸，彭博之前报道过。

高盛管理的基金和麦肯锡子公司MIO Partners是Segantii目前的投资者之一，知情人士称。MIO和高盛的代表拒绝置评。

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前德意志银行交易员萨德勒于2007年底在香港创立了这家公司，初始资金为2650万美元。该公司在伦敦、纽约和迪拜设有办事处，并通过全球交易亚太地区股票和股权相关证券取得了强劲的投资回报。

根据投资者信函，Segantii基金今年4月份的涨幅为2.9%。自成立以来，该基金年回报率超过12%，超过了标普500指数总回报率的9.9%，以及Eurekahedge亚洲指数的5%涨幅。

稳定的回报赢得了全球投资者的青睐，帮助萨德勒积累了至少3.6亿美元的净资产，其中包括他在家乡布莱克浦拥有的英国足球队的所有权。该公司在4月底的资产规模为47.7亿美元。

法院转移

与此同时，据知情人士透露，针对Segantii、Sadler和前交易员Daniel La Rocca的内幕交易案正在转移到一个可以对被定罪者判处更长刑期的香港高等法院。

香港当局计划将这起刑事诉讼从目前处理该案件的地方法院转移到区域法院，据知情人士称，区域法院可以对被定罪者判处长达七年的监禁，而低级法院只能判处两到三年。

Sadler和La Rocca于5月2日出现在东区裁判法院，没有提出辩护意见。下次听证会将在六月举行。

《金融时报》早前报道了Segantii计划将资金返还给投资者。

一家由前Segantii Capital Management Ltd.投资组合经理领导的新对冲基金公司表示，周四已获得香港证券监管机构的初步批准，清除了一项重要的监管障碍。

Viridian Asset Management Ltd.的批准为数十名Segantii员工提供了一线希望，他们目前正在寻找替代工作，甚至考虑在当局对Segantii、其创始人Simon Sadler和一名前交易员涉嫌在2017年6月一宗大宗交易前内幕交易展开刑事起诉后，自行创办对冲基金。