中国监管机构监督人工智能、海外IPO政策放宽以促进增长 - 彭博社

中国网络安全管理局总部位于北京。来源：彭博社按照共产党的标准，中国网络安全管理局的崛起堪称惊人。中国网络安全管理局在短短10多年的时间里，这个监管机构已经从一个单一的网络审查机构转变为中国最强大的管理机构之一 —— 管辖着数据和人工智能这两大未来经济增长的支柱。

但是，据知情人士透露，CAC不断扩大的业务范围似乎也让一些官员感到不知所措。根据对与该机构合作或为外国企业提供建议的十多名高管、顾问和律师的采访，这导致了近年来一种困惑的感觉。

这种困惑在2021年变得明显，当时CAC决定将滴滴出行从美国交易所摘牌，加速了中国科技股价值1万亿美元的抛售。然后在2022年底，一项关于哪些数据可以转移到国外的意外规定出台 —— 这引发了公司与CAC之间关于如何处理酒店预订和人力资源系统等问题的数月来回。

尽管CAC已经撤销了一些更具争议的措施 —— 这在习近平政府中是罕见的 —— 但一些中国观察人士担心，该监管机构仍然是投资者的重大风险。人们担心该机构将难以平衡习近平对经济增长和国家安全的竞争性优先事项，导致更多政策上的反复，从而抑制创新和投资。

“这是一种小幅的再平衡行为，与近年来收紧的整体趋势相抵触，”欧亚集团地缘技术实践主任陆晓萌说。“CAC仍然非常关注国家安全”，当经济改善或地缘政治紧张加剧时，它可能变得更加鹰派，她补充道。

CAC最终采取更加放任还是更加干预的方式将对从苹果公司到特斯拉公司在中国的企业产生重大影响。彭博新闻去年报道称，由于该机构的数据规定，花旗集团设立全资证券业务的时间比预期更长。与此同时，同样的法规导致摩根士丹利将约200名技术开发人员撤出中国。

这成为欧洲企业如此关注的问题，以至于欧盟领导人去年12月访问北京时直接向李强总理提出了这个问题。

“这种紧张是整个体系的基调 - 这是中国的个性，”总部位于北京的咨询公司Trivium的分析师汤姆·纳恩利斯特说。“曾经有一段时间，一切都崩溃了，不起作用，所以现在该机构正在认真面对它不能以这种方式做事的现实。”

(CAC还监管中国的金融新闻和信息提供商，包括彭博社母公司彭博新闻。)

与证券和银行监管机构等其他监管机构不同，CAC直接向党报告，而不是向国务院或内阁报告。这意味着它很少公布内部会议记录，也不像其他部委那样披露预算，使其更加不透明。

CAC主任——也是共产党强大宣传部的副部长——在过去的半个多世纪里一直是一个鲜为人知的官员，名叫庄荣文。

据官方数据显示，在他任内，向监管机构报告“非法和有害”信息——指暴力、色情和政治敏感信息——的公开报道增加了。

更严格的监管

自2018年以来，更多互联网平台受到北京的监管审查

来源：中国互联网信息办公室

该机构未回复多次传真请求，以采访庄及其副手，或回答有关其数据和人工智能政策处理的问题。

CAC并不是北京唯一一个最近在市场和董事会上出人意料的机构。2020年11月，临时叫停蚂蚁集团的首次公开募股引发了中国科技公司股价的暴跌。随后，2021年教育部几乎一夜之间基本上消灭了大量课后辅导行业。

但CAC尤为重要的原因在于其在人工智能（AI）发展中的关键作用，这是美中地缘政治冲突中的一个关键战场。这场竞赛可能塑造未来的科技领袖，并有助于倾斜地缘政治平衡，因为从百度公司到商汤科技等中国公司都在竞相赶超像OpenAI这样的公司。

2016年的一项法律确立了监管机构的职责，涉及互联网安全，这个术语后来扩展到包括新技术的治理。CAC的部门还收购了行业领导者如阿里巴巴集团控股有限公司等公司的所谓“黄金股”，确保对行业长期产生影响。

该机构是世界上最早为人工智能发展制定规则的主要监管机构之一。其于2023年发布的草案指南主要将法律责任放在公司自身，以确保AI聊天机器人遵守“核心社会主义价值观”和其他标准，可能抑制创新。在那里，它也显示出了转变的迹象。

那一年的七月，在咨询行业参与者后，该机构放宽了这些规则中最严格的规定，推出了一个新的发展和人工智能创新重点。对技术的监督也不再仅限于CAC，还包括其他机构，包括更加注重增长的科技部和国家发展和改革委员会。

尽管如此，CAC仍然存在。 《金融时报》本周报道说，该机构已经迫使包括字节跳动有限公司、阿里巴巴、Moonshot和01.AI在政府审查其AI模型。

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“目前发展明显取得了胜利，尤其是需要专注于诸如AI等技术，并将技术竞争作为中国政府的重点之一，”中国实践主任黄薇薇在奥尔布赖特·斯通布里奇集团表示。

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中国官员会见外国公司以缓解数据法律担忧百度、商汤等公司成为首批获得中国AI批准的公司中国对Shein IPO计划的审查显示监管范围正在扩大

如果AI是未来，那么数据对企业来说更为紧迫。在CAC于2022年底发布数据转移规定后，据熟悉该过程的人士称，公司在与CAC办公室进行混乱来回的几个月中感到沮丧。 人们对航空公司和酒店如何处理预订或公司是否可以将中国员工数据与全球人力资源平台同步等事情感到困惑。据称，监管机构通常需要数月才能回复查询。

一些公司在CAC提交了数据申请，但几个月后这些申请就变得不再必要，据说。其他公司选择保持在不确定状态，他们的律师们在猜测政策豁免何时会出台。高管们在权衡是否撤回敏感人员，银行在策划如何重塑资产负债表，中国代表敦促全球总部增加合规预算。

2023年9月，CAC发布了一系列豁免草案以豁免他们的要求，尽管担忧仍然存在。欧洲商会在11月发布了一份报告，呼吁该机构就规则提供更大的明确性，随后欧盟领导人在12月访问北京时直接提出了他们的关切。

今年3月，CAC落实了他们9月的草案，并放宽了一些数据转移的限制，尽管并非全部。这一决定在与包括沃尔玛公司在内的公司会面后，是一次出乎意料的转变，据了解。同样令人意外的是4月份CAC的一个分支机构批准特斯拉在中国收集数据的公告。

去年的一次活动中，一名CAC官员向企业承认，他们仍在摸索自己的数据传输规则，据一名与会者称。

“政府在平衡安全和发展方面走在钢丝上，”中国科技法律专家、《高空钢丝：中国如何监管大科技并治理其经济》的作者Angela Zhang说。“为了刺激经济和促进就业，中国监管机构已经放宽了许多限制和放松了控制。CAC也不例外。”

更加危险的业务

自2021年以来，公司向美国证券交易委员会提交的文件中提到CAC的次数激增

来源：美国证券交易委员会

注：提交的文件中包括与CAC监管相关的风险因素披露

对许多观察者来说，政策混乱暴露了一个负责监督一个过于庞大且快速发展领域的机构的弱点，据熟悉监管机构的人士称。这引发了混乱，使投资者变得谨慎。

这意味着即使CAC采取了更加开放的态度，人们仍然对他们将国家的科技监管带向何方存在疑虑。

“他们正在向开放的方向转变，但并没有放松安全控制很多，”Nunlist说。“从滴滴发生的事情可以很清楚地看出，你不能躲避它们。没有人会再冒那个险了。”

ASML在第二季度对中国的销售激增，占荷兰公司收入的近一半，显示了美国出口限制迄今为止的有限影响，而拜登政府正在考虑进一步加强限制。

结果突显了美国警告盟友，考虑使用最严厉的贸易限制措施，阻止公司向中国提供先进半导体技术，对ASML而言，这意味着什么。 华盛顿正在考虑是否对包括ASML在内的公司实施所谓的外国直接产品规则，彭博社周三早些时候报道。报道。