中装建设剩余可转债面额超11亿，被立案调查可索赔_风闻

雷达财经雷助吧出品 文|阑珊 编|深海

1月2日，中装建设发布2023年第四季度可转换公司债券转股情况公告。

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2021]666号”文核准，中装建设于2021年4月16日公开发行了1160万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额11.6亿元。

经深交所审核同意，公司11.6亿元可转换公司债券于2021年5月24日起在深交所挂牌交易，债券简称“中装转2”，债券代码“127033”。

根据有关规定和《深圳市中装建设集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“中装转2”自2021年10月22日起可转换为公司股份，初始转股价格为6.33元/股。

经公司2020年度股东大会审议通过，公司实施了2020年年度权益分配方案为每10股派发现金红利0.5元（含税），除权除息日为2021年6月17日。根据募集说明书及中国证监会会关于可转换公司债券发行的有关规定，“中装转2”的转股价格由原来的人民币6.33元/股调整为人民币6.28元/股，调整后的转股价格于2021年6月17日生效。

2021年1月11日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于回购注销2019年部分限制性股票的议案》《关于终止实施2020年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》，公司拟对上述原因涉及的尚未解锁的12.25万股与682.84万股限制性股票予以回购注销处理。根据募集说明书及中国证监会会关于可转换公司债券发行的有关规定，“中装转2”的转股价格由原来的人民币6.28元/股调整为人民币6.31元/股，调整后的转股价格于2022年4月28日生效。

根据2021年年度股东大会决议，公司实施2021年年度利润分配方案：公司拟以未来实施权益分派时的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.2元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。根据中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定以及募集说明书相关条款，“中装转2”的转股价格由原来的人民币6.31元/股调整为人民币6.29元/股，调整后的转股价格于2022年7月21日生效。

根据2022年第四次临时股东大会，公司向下修正可转债转股价格：公司股票已出现任意连续三十个个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即5.34元/股）的情形，已满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。经公司董事会、股东大会审议，“中装转2”的转股价格由原来的人民币6.29元/股调整为人民币5.14元/股，调整后的转股价格于2022年12月30日生效。

2023年第四季度，“中装转2”因转股减少5.41万元，转股数量为10521股。

截至2023年第四季度末，公司剩余可转债为1159.13万张，剩余可转债票面总金额为11.59亿元。

值得关注的是，12月15日，因公司涉嫌信息披露违法违规等，中国证监会决定对公司立案。

对此，上海仁盈律师事务所主任张晏维律师向雷达财经表示，根据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在2023年12月15日收盘时持有中装建设股票的投资者，可通过公号"雷助吧"（雷助码：88）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

天眼查显示，风险方面共发现中装建设有天眼风险信息657条；还发现企业有裁判文书1条。