摩根大通支付1800万美元违反保护告发者的罚款 - 华尔街日报
Mengqi Sun and Ben Glickman
周二，证券交易委员会指控称摩根大通证券阻止了数百名对公司有争议或担忧的咨询客户和经纪客户向监管机构举报证券法潜在违规行为，要求他们签署包含禁止此类举报的语言的保密解除协议。
证券交易委员会指控称，从2020年3月到2023年7月，摩根大通证券要求已经获得1000美元以上信用或和解的零售客户签署协议，要求他们保密与其和解有关的所有基本事实和与账户有关的所有信息。证券交易委员会表示，自2020年以来至少有362名客户签署了这样的解除协议，每人收到的金额从约1000美元到16.5万美元不等。
证券交易委员会指控称，尽管保密协议允许客户回应监管机构的询问，但它们不允许客户自愿联系证券交易委员会和其他监管机构举报潜在的不当行为，违反了证券交易委员会的规定。
举报保护规则是由2010年多德-弗兰克法案建立的，禁止采取可能阻碍个人直接与证券交易委员会工作人员就可能存在的证券法违规行为进行沟通的行为。这些行为包括强制执行或威胁执行与证券交易委员会进行沟通的保密协议。
根大通证券没有承认或否认证券交易委员会的发现，并同意接受谴责，停止违规行为，并支付1800万美元的民事罚款。
“我们认真履行监管义务，并迅速采取行动解决了这个问题，”公司发言人在周二的一封电子邮件中说。
证券交易委员会表示，根大通在被告知违反了举报保护规则后修改了其保密协议的部分，并与签署该协议的客户进行沟通，确认他们没有被禁止向监管机构举报。
最近几个月来，举报保护规则的执行一直是证券交易委员会的关注重点，此前多年来，举报人律师一直在关注广泛使用的保密条款，可能让目击违规行为的人保持沉默。
监管机构已经采取了多项行动，针对那些各种就业合同中可能阻止员工向监管机构举报潜在违规行为的语言，包括对D.E.肖对冲基金处以1000万美元罚款，这是在9月份。
与根大通的和解是根据举报人规则与公司与其客户的和解协议相关的首批案件之一。
证券交易委员会执法部门负责人古比尔·格雷瓦尔表示，摩根大通的发布迫使这些客户“在接受公司的和解或信用和向证券交易委员会报告潜在证券法违规行为之间做出难以为继的选择。”
格雷瓦尔在周二的一份声明中表示：“这种非此即彼的命题不仅破坏了重要的投资者保护措施，使投资者面临风险，而且也是非法的。”
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